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建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。

题目
建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。

A: 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B: 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
C: 提高金融期货交易量
D: 保护投资者合法权益
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第1题：

期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法


正确答案：C

第2题：

期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.随机选择客户
D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

答案：C
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。故本题答案为C。

第3题：

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。

A．《证券法》

B．《中国期货业协会章程》

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》

D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》


正确答案：BC
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第1条的规定，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》（试行），以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

第4题：

金融期货投资者适当性制度，说法正确的有（ ）。

A.根据金融期货的产品特征和风险特性
B.区别投资者的产品认知水平和风险承受能力
C.选择适当的投资者审慎参与金融期货交易
D.并建立与之相适应的监管制度安排

答案：A,B,C,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第二条，本规定所称金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的产品特征和风险特性．区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。故本题答案为ABCD。

第5题：

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C.提高金融期货交易量
D.保护投资者合法权益

答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

第6题：

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。

A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案：ABCD

第7题：

期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A.中国证监会的有关规定
B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》
C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D.中国银监会的规定

答案：A,B,C
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

第8题：

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货公司管理办法》

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D．中国金融期货交易所业务规则


正确答案：ABCD

第9题：

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。

A. 保护投资者合法权益
B. 保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 提高股指期货交易量

答案：D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规
定。

第10题：

根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排是（ ）。

A.期货交易制度
B.投资者适当性制度
C.金融市场制度
D.投资交易制度

答案：B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第二条，金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。故本题答案为B。

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