未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。( )
第1题:
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。( )
第2题:
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会应责令其改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。 A.1B.2C.3D.5
第3题:
任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
第4题:
第5题:
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )措施。
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.在证监会网站公示
第6题:
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,协会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。( )
第7题:
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。
A.3万元
B.5万元
C.10万元
D.20万元
第8题:
甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列( )措施。
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.三年内禁止从事期货业务
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
第9题:
第10题: