期货投资咨询业务允许期货公司( )。

题目
期货投资咨询业务允许期货公司( )。

A.协助客户建立风险管理制度,提供风险管理咨询、专项培训等
B.按照合同约定,管理客户委托的资产,进行投资
C.向客户提供研究分析报告
D.为客户提供期货交易咨询
参考答案和解析
答案:A,C,D
解析:
B项属于期货公司的资产管理业务。
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第1题:

凡是取得期货投资咨询业务资格的期货公司人员都可以从事期货投资咨询业务。( )


正确答案:B
期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、 技术等业务人员岗位独立,职责分离。

第2题:

期货公司从事期货投资咨询业务时,可为客户提供期货研究分析和期货交易咨询并收取报酬。()


答案:对
解析:
期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。

第3题:

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格,不一定要先参加期货从业资格考试。( )


正确答案:B

第4题:

期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。(  )


答案:错
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

第5题:

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法,错误的是( )。


A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

答案:D
解析:
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第25条的规定,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。故选项D错误。

第6题:

期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。( )


正确答案:A

第7题:

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格( )。


答案:对
解析:
《期货公司期货投资咨词业务拭行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

第8题:

期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动,为客户提供期货投资咨询服务。( )


正确答案:B
期货投资咨询业务人员不得以个人名义为客户提供期货投资咨询业务。

第9题:

期货投资咨询业务允许期货公司( )。

A、协助客户建立风险管理制度,提供风险管理咨询、专项培训等
B、按照合同约定,管理客户委托的资产,进行投资
C、向客户提供研究分析报告
D、为客户提供期货交易咨询

答案:A,C,D
解析:
B项属于期货公司的资产管理业务。

第10题:

期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )。

A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

答案:B,C
解析:
A项不属于应提交的材料,D项应为申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

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