会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。()

题目
会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。()

参考答案和解析
答案:对
解析:
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第3条的规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )


正确答案:√

第2题:

投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。( )


正确答案:×
投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第3题:

期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时,明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事,于是对甲进行告诫,并要求其改正,甲拒不改正。针对此材料,回答问题:期货公司甲在办理股指期货开户时应当( )。

A.向投资者充分揭示股指期货风险

B.尽力使投资者获得股指期货交易编码

C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

D.审查投资者资质


正确答案:AD

第4题:

关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。

A. 开展投资者风险教育
B. 完善客户纠纷处理机制
C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

答案:A,B,C
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。其第五条规定,会员单位应当完善期货经纪业务管理,
加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。其第八条第一款规定,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。

第5题:

投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A.风险共担
B.利益共享
C.买卖自负
D.买卖自由

答案:C
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条,投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任.不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。故本题答案为C。

第6题:

期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 ( )


正确答案:×
期货公司会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

第7题:

期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是( )。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.随机选择客户
D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

答案:C
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。故本题答案为C。

第8题:

会员单位在开户时,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。 ( )


正确答案:√

第9题:

下列关于金融期货投资者义务的说法中,错误的是(  )。

A.投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任
C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

答案:C
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定,投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

第10题:

期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。(  )


答案:错
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》第三条规定,会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

更多相关问题