以下哪些情况,中国保监会可以在调查期间责令其暂停与被调查事件相关的董事、监事、或高管人员的

题目

以下哪些情况,中国保监会可以在调查期间责令其暂停与被调查事件相关的董事、监事、或高管人员的职务():

①偿付能力严重不足;

②涉嫌严重损害被保险人的合法权益;

③未按照规定提取或者结转各项责任准备金;

④未按照规定办理再保险;

⑤未按照规定运用保险资金。

A.①②③④⑤

B.③④⑤

C.①②④⑤

D.①③④⑤

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第1题:

保险公司依法被撤销的,由()及时组织股东、有关部门以及相关专业人员成立清算组。

A、股东大会

B、中国保监会

C、董事会

D、监事会


答案:B

第2题:

保险经纪机构因下列哪些原因( )接受中国保监会调查的,在被调查期间中国保监会有权责令其停止部分或者全部业务。

A.涉嫌严重违反保险法律、行政法规;

B.经营活动存在重大风险;

C.不能正常开展业务活动;

D.以上都不对


正确答案:ABC

第3题:

关于董事会秘书,以下说法错误的是( )。

A.董事会秘书属于公司和董事会的支持人员,不属于公司高管

B.董事会秘书任职前,应当取得保监会的任职资格核准

C.监事不得兼任董事会秘书

D.部分高管人员可以兼任董事会秘书


参考答案:A

第4题:

调查人员对于被调查人员或其他相关单位、个人与被调查事项有关的以纸制或电子信息形式保存的文件和资料,如(),可以调取、查看。

  • A、财务会计资料
  • B、内控制度
  • C、个人总结
  • D、相关业务记录

正确答案:A,B,D

第5题:

上市公司或其现任董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的,不得公开发行证券。()


答案:错
解析:
上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的,不得公开发行证券。本题说法错误。

第6题:

依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》(保监会令[2014]1号),保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的,中国保监会不予核准其任职资格。()

A.个人所负数额较大的债务到期未清偿

B.申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚

C.因涉嫌从事严重违法活动,被中国保监会立案调查尚未作出处理结论

D.受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年


正确答案:ABCD

第7题:

下面说法错误的是( )

A、保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训

B、保险机构应当按照中国保监会的规定对董事长和高级管理人员实施审计

C、保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的,保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起20日内,向中国保监会报告。

D、保险机构董事、监事或者高级管理人员涉嫌重大违法犯罪,被行政机关立案调查或者司法机关立案侦查的,保险机构应当暂停相关人员的职务。


参考答案:C

第8题:

下列选项中,属于保监会可以在调查期间责令保险机构暂停与被调查事件相关的董事、监事或者高级管理人员的职务的是( )。

A、偿付能力严重不足

B、涉嫌严重损害被保险人的合法权益

C、未按照规定提取或者结转各项责任准备金

D、业务经营中有一般违规行为


参考答案:ABC

第9题:

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中,有权采取的措施包括( )

A.进入违规行为发生场所调查取证
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
C.拘留当事人
D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

答案:A,B,D
解析:
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十二条规定,查人员在调查过程中,有权采取以下措施:
(一)进入违规行为发生场所调查取证;
(二)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;
(三)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。

第10题:

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件调查结束后,确认被暂停职务的人员履行了相关职责的,可予恢复原职。


正确答案:正确

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