城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业

题目

城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。

此题为判断题(对,错)。

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第1题:

银行业金融机构应当设立一名()或指定一名()负责本机构合规及案防工作。


参考答案:合规总监;高级管理人员

第2题:

管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

A.2
B.3
C.4
D.5

答案:A
解析:
管理人应具备至少2名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

第3题:

证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )


正确答案:×
B。证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门或指定有关部门协助合规总监工作,并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

第4题:

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当()。

  • A、向有关自律组织报告
  • B、指定公司一名高级管理人员代行其职责
  • C、向住所地证监局报告,并请求住所地证监局指派专人代行其职责
  • D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责

正确答案:B

第5题:

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。


正确答案:正确

第6题:

以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。

A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会

B.在高管层下设立相关委员会,董事会下不用再设相关委员会

C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作

D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作


正确答案:B

第7题:

公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作。

  • A、合规总监
  • B、合规管理员
  • C、区域合规专员岗
  • D、兼职合规员

正确答案:C

第8题:

董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会,专门委员会对()负责,根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有一名()成员。


参考答案:董事会;独立董事

第9题:

银行业金融机构应当将员工()作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。

  • A、接轨管理
  • B、培训教育
  • C、薪酬等级
  • D、违规操作

正确答案:B

第10题:

下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中,正确的是()

  • A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为,或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的,依法对其采取监管措施或者追究法律责任
  • B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
  • C、合规部门对合规总监负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
  • D、在任职资格方面,除取得证券公司高级管理人员任职资格外,合规总监还需要从事证券工作3年以上,并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历;或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

正确答案:A,B,C

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