保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守《中华人民共和国证券法》的规定,但不受证监督会的监管

题目

保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守《中华人民共和国证券法》的规定,但不受证监督会的监管。( )

此题为判断题(对,错)。

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第1题:

按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有 ( )
①证券自营业务
②证券资产管理业务
③以自己的名义进行证券投资
④代其客户进行证券投资

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

答案:D
解析:
考查证券公司的法定业务。-)证券经纪业务
(二)证券投资咨询业务

第2题:

按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有( )。
①证券自营业务
②证券资产管理业务
③以自己的名义进行证券投资
④代其客户进行证券投资

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

答案:D
解析:
证券公司的法定业务。参看《中华人民共和国证券法》的规定。

第3题:

证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.《证券公司监督管理条例》
Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅳ.《中华人民共和国民法》

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,制定《发布证券研究报告暂行规定》。

第4题:

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。
①《中华人民共和国证券法》
②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
③《中华人民共和国公司法》
④《证券交易管理条例》

A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④

答案:B
解析:
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

第5题:

证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

A.集中管理

B.守法合规

C.约定运作

D.资格管理


正确答案:D
D
证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

第6题:

证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。 A.守法合规 B.资格管理 C.约定运作 D.集中管理


正确答案:B
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节,P199。

第7题:

经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动,还可运用受托管理的企业年金进行投资。( )


正确答案:√
考点:掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第一节,P10。

第8题:

保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定。

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《中华人民共和国保险法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《中华人民共和国公司法》


参考答案:C

第9题:

根据我国《保险法》的规定,经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守《中华人民共和国保险法》等法律、行政法规的规定。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误