我国《证券法》规定.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则

题目

我国《证券法》规定.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则,并经国务院证券监督管理机构批准。( )

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第1题:

证券业协会可根据证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则,制定证交所的会员管理制度、证交所的从业人员业务规则。 ( )


正确答案:×
证券交易所可根据证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则,制定证交所的会员管理制度、证交所的从业人员业务规则,并报中国证监会批准。

第2题:

根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设立的理事会是证券交易所的决策机构,下面是理事会主要职责是( )。

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

D.制定、修改证券交易所的业务规则


正确答案:D

第3题:

以下关于证券交易所的说法,错误的是( )。

A.我国证券交易所是会员制事业法人

B.负责证券的存管和过户

C.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督

D.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市


正确答案:B
答案为B。B选项是证券登记结算公司的职责。

第4题:

不属于中国证监会监督管理职责的内容是( )。

A.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

B.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理

C.对证券市场信息披露情况进行监督检查

D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施


正确答案:A

第5题:

我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括( )。 A.设立证券登记结算机构 B.制定证券交易所的业务规则 C.接受上市申请、安排证券上市 D.组织、监督证券交易


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所的定义、特征、职能。见教材第六章第二节,P213。

第6题:

下列选项中,不属于中国证券业协会的职责的是( )。

A.制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理

B.搜集整理证券信息,为会员提供服务

C.监督、检查会员行为,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查

D.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则


正确答案:D
 [答案] D
[解析] D项属于证券交易所的主要职责。

第7题:

分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。 ( )


正确答案:A
考点:分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节,P78。

第8题:

我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则,并经国务院证券监督管理机构批准。( )


正确答案:√

第9题:

中国证券业协会的职责包括( )。 A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C.收集整理证券信息,监管会员 D.制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流


正确答案:ABD
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节,P369。

第10题:

证券交易所的主要职责包括( )。

A.决定证券交易的价格

B.制定交易规则

C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D.确保市场的公开、公平和公正


正确答案:BCD
【解析】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。其主要职责有:提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平和公正。A选项证券交易的价格由市场供求关系决定

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