客户的证券买卖委托不论是否成交。其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。( )

下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。

A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司

D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

客户采用自助终端进行交易，不论成交与否，委托记录应按规定期限保存于营业网点。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）．

此题为判断题(对，错)。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（ ）。

A.股份有限公司申请股票上市交易，必须报国务院证券监督管理机构核准

B.证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

C.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司

D.证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺

E.证券登记结算机构申请解散，应当报国务院证券监督管理机构批准

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。

A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )

A．不得接受客户的全权委托

B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司

C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书

D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

E．以上都不正确

证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。

A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单

B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司

D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

证券公司办理经纪业务时，下列（ ）种行为被法律禁止。

A．为客户分立证券和资金账户

B．接受客户证券买卖的全权委托

C．为客户咨询证券类种

D．将客户的委托记录按规定保存

客户采取其他方式委托的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。（ ）