第1题:
在制定并向客户提交规划方案的过程中,下列是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。
A.在个人理财规划方案制定后,金融理财师不应将该理财规划方案和客户原来的理财方案做比较,以保持该个人理财规划方案的独立性
B.金融理财师在向客户展示其个人理财规划时,应当尽可能地以个人的观点作为事实来引导客户
C.在考查了各种备选方案后,金融理财师应当制定专业的个人理财规划方案,以实现客户的既定目标。方案可以是一个单独执行方案,也可以是若干个执行方案的组合
D.个人理财规划报告必须使金融理财师和客户的利益和目标相一致
第2题:
第3题:
基本信息是理财师制定客户个人财务规划的基础和依据。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
在做理财规划的六个步骤中,第一个步骤是建立和界定与客户关系。下列选项中,( )是这一步骤的内容。
A.理财师准备一份书面文件,其中声明了具体的条款,例如:利益冲突、理财顾问的资历背景及在整个规划过程中客户的责任
B.理财师向客户明确阐明理财意见和支付酬劳的方式
C.理财师已审阅了客户的所有理财目标,并考虑了现实情况,有必要的话,客户目标的优先顺序必须被排列出
D.理财师应按照理财师职业道德规范的要求给顾客留下专业的、诚实的、信守承诺的印象
第9题:
第10题: