(2018年)下列关于基金公司交易部职能的表述中,错误的是()。

题目
(2018年)下列关于基金公司交易部职能的表述中,错误的是()。

A.交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
B.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
C.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
D.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现
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第1题:

有关基金公司交易部职能,表述错误的是( )。

A.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈

B.交易部属于基金公司的普通保密部分,与其他部门的保密要求相同

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

D.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担


正确答案:B

第2题:

关于基金公司投资交易流程,下列表述错误的是( )。

A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

答案:B
解析:
在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

第3题:

有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。

A.基金采取集中交易制度,即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担

B.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

D.交易部属于荃金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同(2016证券投资基金基础真题)


答案:D

第4题:

(2018年)关于基金公司投资管理部门设置,下列表述错误的是()。

A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
B.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
C.投资部负责向交易部下达投资指令
D.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

答案:A
解析:
投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令。在实际操作中,基金经理负责投资决策。交易部是基金投资运作的具体执行部门。

第5题:

下列有关投资管理部门的交易部的描述,错误的是( )。

A.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
B.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
C.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
D.交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同

答案:D
解析:
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室,通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况,在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求。

第6题:

关于基金管理公司投资管理部门设置,以下表述正确的是( )

A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
B.投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构
C.研究部负责制定投资及交易策略
D.投资部向交易部下达投资指令

答案:D
解析:

第7题:

(2016年)有关基金公司交易部职能的说法,表述错误的是()。

A.交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
B.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
C.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
D.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

答案:A
解析:
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室,通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况,在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。A项,交易部属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求。

第8题:

以下关于封闭式基金的表述,错误的是( )。

A:封闭式基金的规模是固定的

B:由基金公司直销、商业银行代销

C:在证券交易所上市交易

D:通过证券公司进行委托买卖


参考答案:B  解析:封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖,交易在投资者之间完成。

第9题:

关于基金公司投资流程描述错误的是( )。

A.基金经理制定总体的投资规划
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况

答案:A
解析:
制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

第10题:

下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。

A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
B:基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D:基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令

答案:C
解析:
A项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;B项,公司应当设立督察长,由总经理提名、董事会聘任,督察长对董事会负责;D项,基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

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