关于股权投资基金的托管,以下说法错误的是( )。

题目
关于股权投资基金的托管,以下说法错误的是( )。
Ⅰ.托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜
Ⅱ.托管人负责计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
Ⅲ.托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅳ.托管人要确保基金财产的完整与独立

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
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第1题:

下列关于股权投资基金托管的服务内容,说法错误的是( )。

A.托管人对基金管理人的会计核算结果进行复核
B.不同基金之间在账册记录方面应完全独立
C.托管人以基金的名义在银行开立基金托管账户
D.基金托管人可以自行运用、处分、分配基金财产

答案:D
解析:
基金托管人执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来,负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨。托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算。基金托管人没有自行运用、处分、分配基金财产的权利。故选项D说法错误。

第2题:

关于股权投资基金托管人和财产保管机构,说法错误的是( )

A.基金托管人作为基金管理人的代理人,对基金财产进行保管
B.基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任
D.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管

答案:A
解析:
基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金财产承担保管责任。

第3题:

关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是()

A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集

D.股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构


正确答案:B
除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管。基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。因此B错误

第4题:

关于股权投资基金服务业务管理的说法,错误的是( )。

A.股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
B.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的,股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
C.服务机构在开展业务的过程中,因操作错误给基金财产造成损失,应当由股权投资基金管理人承担赔偿责任
D.服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向基金业协会报送运营情况报告

答案:C
解析:
服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由股权投资基金管理人先行承担赔偿责任。股权投资基金管理人再按照服务协议的约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。故选项C说法错误。

第5题:

关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是()。

A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助
B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人
C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护
D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为

答案:C
解析:
选项C说法正确:在股权投资基金运作中引入基金托管制度,有利于基金财产的安全和投资者利益的保护。

第6题:

下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是( )。

A.股权投资基金财产和其他财产之间
B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间
C.股权投资基金与基金托管人托管之间
D.不同股权投资基金财产之间

答案:C
解析:
股权投资基金管理人应建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。

第7题:

关于股权投资基金合同内容的描述,错误的是()。

A.股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件文件内容相冲突的,以股权投资基金合同为准
B.在投资者签署基金合同前,募集机构应与投资者签署《风险揭示书》
C.股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度
D.股权投资基金合同中必须约定托管,如约定不托管,则该条款无效

答案:D
解析:

第8题:

以下关于开放式基金和封闭式基金的说法正确的是( )。

A.封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回

B.开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内不可以按照基金合同的约定开放申购和赎回

C.申购赎回的价格由基金投资人计算

D.若由基金托管人进行托管的,则由基金管理人进行复核


正确答案:A
解析:封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回;.开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回;申购赎回的价格由基金管理人计算;若由基金托管人进行托管的,则由基金托管人进行复核。
考点:契约型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出

第9题:

关于股权投资基金托管人和财产保管机构,说法错误的是( )

A.基金托管人作为基金管理人的代理人,对基金财产进行保管
B.基金管理人可以聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任
D.基金投资新口基金管理人协商约定是否进行托管

答案:A
解析:
基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金财产承担保管责任。

第10题:

下列关于股权投资基金会计核算的说法,错误的是( )。

A.股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金
B.股权投资基金会计责任主体为基金托管人
C.股权投资基金会计核算的主要内容为资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等
D.每只基金独立建账、独立核算

答案:B
解析:
股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金,会计责任主体为基金管理人。

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