下列关于对股权投资基金管理人的要求表述错误的是( )。

题目
下列关于对股权投资基金管理人的要求表述错误的是( )。

A.股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业
B.股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务
C.股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金
D.新设股权投资基金管理人,注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本
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第1题:

关于股权投资基金信息披露的自律管理措施,以下表述错误的是( )

A.信息披露义务人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分
B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责,首次不记入诚信档案,第二次应记入诚信档案
C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的,由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理
D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分

答案:B
解析:
信息披露的自律管理措施 如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会将采取如下管理措施: (1)信息披露义务人违反《信披办法》的,投资者可以向基金业协会投诉或举报、基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提程、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分; (2)股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案;情节严重的,移交中国证监会处理; (3)股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理。

第2题:

关于股权投资基金登记备案的说法,错误的是( )。

A.设立股权投资基金必须进行行政审批
B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理
C.登记备案无需履行审批程序
D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金

答案:A
解析:
设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批,允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行基金。对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序。

第3题:

关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用,下列描述错误的是( )。

A、分散风险:股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金,投资者可以有效地实现风险分散

B、直接投资:股权投资母基金直接进行股权投资,对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C、投资机会:基于股权投资母基金的专业、资源等优势,对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D、专业管理:股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源,能更好地作出投资决策


参考答案B  解析:本题考查股权投资母基金的运作模式、特点和作用。直接投资,是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中,母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资,母基金往往扮演被动角色,让股权投资基金来管理这项投资。

第4题:

下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中,错误的是( )。

A.完善内部控制措施
B.明确内部控制职责
C.引入外部控制评价和监督
D.建立健全内部控制机制

答案:C
解析:
基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施,股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督。

第5题:

下列关于股权投资基金募集方式,说法错误的是( )。

A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
C.自行募集股权投资基金的,不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
D.委托募集股权投资基金的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

答案:C
解析:
自行募集股权投资基金的,应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

第6题:

下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中,不正确的是( )。

A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可
B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证
C.股权投资基金管理人应列明管理人登记编号
D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可

答案:B
解析:
基金服务机构开展基金服务业务的,应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记。中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。

第7题:

下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是( )。

A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

答案:A
解析:
股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

第8题:

下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是()。

A.引入外部控制评价和监督

B.明确内部控制职责

C.完善内部控制措施

D.建立健全内部控制机制


答案:A

第9题:

关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求,下列表述错误的是( )。

A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度,并要有效实施
C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业
务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权
投资基金

答案:D
解析:
股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

第10题:

关于股权基金的募集行为,以下表述正确的是()。

  • A、股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失
  • B、股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
  • C、股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
  • D、股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面,并在会议中介绍收益不低于20%的基金

正确答案:C

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