2014年12月,基金业协会发布( ),以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

题目
2014年12月,基金业协会发布( ),以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

A.《证券投资基金法》
B.《基金从业人员执业行为自律准则》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
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第1题:

专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范。

A、社会关系

B、投资人

C、基金监督

D、职业


答案:D
解析:专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

第2题:

(2017年)中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中,下列措施正确的是( )。
Ⅰ.制定基金职业道德规范
Ⅱ.宣传基金职业道德规范
Ⅲ.建立职业道德奖惩机制
Ⅳ.建立基金从业人员道德档案

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
基金业协会应当采取切实有效的措施,加强基金职业道德教育。一方面要制定完备的基金职业道德规范,宣传并组织基金从业人员学习和领会职业道德规范;另一方面,还应建立必要的职业道德奖惩机制,促进和保证基金职业道德的实施。例如,建立专门的职业道德检查和奖惩机构,建立基金从业人员职业道德档案等。

第3题:

基金业协会应当制定和实施私募基金行业( ),监督、检查会员及其从业人员的( )。

A、自律规则、执业行为

B、目律准则、从业行为

C、自律规则、从业行为

D、自律准则、执业行为


正确答案:A
解析:基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。

第4题:

( )是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

A.基金职业道德教育
B.对基金从业人员的在岗培训
C.组织基金从业人员继续教育
D.基金业协会的自律管理

答案:A
解析:
基金职业道德教育,是指根据基金行业工作的特点,有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响,促进其形成基金职业道德品质,正确履行基金职业道德义务的教育活动,是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

第5题:

(2017年)基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样,下列不属于基金职业道德教育主要途径的是( )。

A.从业人员接受所在机构的岗前职业道德教育
B.从业人员学习中国证券投资基金业协会宣传的正面典型人物和事件
C.从业人员学习中国证券投资基金业协会关于职业道德规范的宣传材料
D.从业人员接受中国证监会的监督检查

答案:D
解析:
基金职业道德教育的途径:(1)岗前职业道德教育。(2)岗位职业道德教育。(3)基金业协会的自律。(4)树立基金职业道德典型。(5)社会各界持续监督。

第6题:

基金职业道德教育的途径不包括( )。

A.中国证券投资基金业协会的自律措施
B.岗前及岗位职业道德教育
C.基金从业人员的自律和主观努力
D.树立基金职业道德典型

答案:C
解析:
基金职业道德教育的途径多种多样,主要有以下五种: 1.岗前职业道德教育
2.岗位职业道德教育
3.基金业协会的自律
4.树立基金职业道德典型
5.社会各界持续监督

第7题:

(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会

答案:A
解析:
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

第8题:

基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )

Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》

Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》

Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


答案:B

第9题:

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

答案:B
解析:
本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。参见教材(下册)P138。

第10题:

《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。

  • A、促进证券行业健康持续发展
  • B、规范证券业从业人员执业行为
  • C、保护投资者利益
  • D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
  • E、提高从业人员的专业服务水平

正确答案:A,B,D,E

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