行业自律管理的法律依据有( )。

题目
行业自律管理的法律依据有( )。
Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅲ.《证券法》
Ⅳ.《证券投资基金法》

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第1题:

保险行业自律组织对会员的自律管理采取的方式有( )

A.签订监督公约

B.设立仲裁机构

C.行政处罚

D.制定行业标准


参考答案:D

第2题:

行业自律管理的法律依据有( )。

Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》

Ⅲ.《证券法》

Ⅳ.《证券投资基金法》

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


正确答案:A
解析:
行业自律管理的法律依据有《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》。

第3题:

我国资产评估行业的管理方式是( )。

A.政府管理

B.行业自律

C.政府管理和行业自律管理相结合

D.统一领导、分级管理


正确答案:C

第4题:

基金销售机构人员管理和培训应符合()的相关要求。

  • A、证券行业自律机构
  • B、期货行业自律机构
  • C、基金行业自律机构
  • D、银行行业自律机构

正确答案:C

第5题:

山西省建筑工程质量管理实行政府监管、()的原则。

A、属地管理、行业自律、企业负责、群众监督

B、行业管理、企业自律、政府监督

C、属地管理、行业自律、政府监督

D、属地管理、企业自律、群众监督


参考答案:A

第6题:

基金行业自律管理的内容有( )。

A.制定行业自律规则和业务标准

B.建立行业从业人员教育培训体系

C.对基金上市交易的管理

D.对基金投资行为进行监控


正确答案:AB
【解析】答案为AB。C、D两项属于证券交易所的自律管理。

第7题:

关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外,还有( )。

A、《证券投资基金法》

B、《证券投资基金管理暂行办法》

C、《证券投资基金运作管理办法》

D、《私募投资基金募集行为管理办法》


正确答案:D
解析:行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》。

第8题:

保险监管方式有()。

A.行业自律

B.公共管理

C.规范管理

D.实体管理


正确答案:BCD

第9题:

资产评估管理模式有()

  • A、企业自律模式
  • B、政府管理模式
  • C、行业自律管理模
  • D、政府监管下行业自律管理模式

正确答案:B,C,D

第10题:

我国资产评估行业实行()的管理体制。

  • A、政府监督管理
  • B、统一领导、分级管理
  • C、政府行政管理和行业自律管理相结合
  • D、行业自律管理

正确答案:C

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