境内首次公开发行上市的一般流程是( )。

题目
境内首次公开发行上市的一般流程是( )。
Ⅰ.进行企业改制
Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导
Ⅲ.上市申报和审核
Ⅳ.股票发行及上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I
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第1题:

申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


正确答案:A

第2题:

下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是( )。
Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月
Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月
Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月
Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月
Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
Ⅰ项,深交所、上交所《股票上市规则》均规定,发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购其直接或者问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。Ⅱ项,《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定,外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。
  Ⅲ项,《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第9条第3项规定,发行对象属于董事会拟引入的境内外战略投资者的,具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。据此,境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,都应锁定36个月。
  Ⅳ项,《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第14条第3款规定,战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
  Ⅴ项,《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第7条第1款规定,因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有限售条件的股份计人次年可转让股份的计算基数。即不能全部转让,股份转让部分受到了限制。

第3题:

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售。

第4题:

境内首次公开发行上市的流程不包括( )。

A.改制
B.申报审核
C.辅导
D.策划上市方案

答案:D
解析:
境内首次公开发行上市的流程:(1)改制。(2)辅导。(3)申报审核。(4)股票发行及上市。

第5题:

境内首次公开发行上市的一般流程是( )

A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市

答案:A
解析:
境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市

第6题:

()是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。

A:首次公开发行
B:上市公司增资发行
C:向原股东配售股份
D:向不特定对象公开募集股份

答案:A
解析:
首次公开发行是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。通常,首次公开发行是发行人在满足必须具备的条件,并经证券监管机构审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。

第7题:

境内首次公开发行上市的—般流程( )
Ⅰ.改制
Ⅱ.辅导
Ⅲ.申报审核
Ⅳ.股票发行及上市
Ⅴ.上传营业执照?

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案:D
解析:
境内首次公开发行上市的—般流程如下:1.改制2辅导3申报审核4股票发行及上市

第8题:

超额配售选择权这种发行方式可用于( )。

A.首次公开发行

B.上市公司增发薪股

C.配股

D.首次公开发行和上市公司增发新股


正确答案:D
超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,只是对其他发行方式的一种补充,既可用于上市公司增发新股,也可用于首次公开发行。

第9题:

( )并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。

A.股票首次公开发行
B.股票首次非公开发行
C.股票公开发行
D.股票非公开发行

答案:A
解析:
股票首次公开发行(IPO)并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的,是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

第10题:

下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有(  )

A.控股股东持有的首次公开发行股票前己发行股份,应锁定36个月
B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月
C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月
D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月
E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定限制

答案:A,B,C
解析:
B,国外战略投资者取得的上市公司A股股份,3年内不得转让。C,境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,都应锁定36个月。D,根据《证券发行与承销管理办法》的规定,战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。E,根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定,董事因公开发行新增无限售条件股份当年可转让25%,即不能全部转让,股份转让部分受到了限制。

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