第1题:
下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是( )。
A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同
B.基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议
C.基金从业人员的配偶进行证券投资,可根据从业人员的岗位性质确定是否申报
D.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度
第2题:
下列关于基金从业人员需要遵守的规范,不正确的是( )。
A.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
B.应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.应当积极配合基金监管机构的监管
D.基金从业人员都负有监督职责
第3题:
关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是()
A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
C.基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化
D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
解析:我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范,散见于不同层次的规范性文件之中,而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以,基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范。
第4题:
第5题:
第6题:
下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是( )
A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失
B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同,保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动
C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序
D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
第7题:
关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述,正确的是( )
A、 忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
B、 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
C、 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
D、 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
第8题:
关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。
A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范
B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规
C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管
第9题:
第10题: