第1题：
中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。
Ⅰ.《合同法》
Ⅱ.《证券投资基金法》
Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ.中国证监会的其他有关规定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题：
关于核准发行的规定包括（ ）。 A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 B．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
第3题：
根据( )的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》。
D.《证券投资基金管理暂行办法》
第4题：
上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。（ ）
第5题：
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。（ ）
A．正确
B．错误
第6题：
关于核准发行，下列说法正确的是( )。
A．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券
C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
第7题：
关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。 A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
第8题：
根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
第9题：
中国证监会根据（ ）的规定，受理基金代销业务资格的申请，作出批准与否的决定。 A．《公司法》 B．《证券法》 C．《行政许可法》 D．《证券投资基金法》
第10题：
关于核准发行，下列说法正确的是（ ）。
A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
C．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
E．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券