商业银行申请取得基金托管资格,应当具备的条件不包括( )。

题目
商业银行申请取得基金托管资格,应当具备的条件不包括( )。

A.从事基金销售业务的人员达到法定人数
B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有安全保管基金财产的条件
D.设有专门的基金托管部门
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第1题:

取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格,并办理相应的任职手续。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√
证券投资基金托管资格管理办法第11条

第2题:

申请取得基金托管人资格,应当具备相应条件,并经中国证监会和中国银监会核准。( )


正确答案:√
了解基金托管人的市场准入舰定。见教材第五章第一节,P110。

第3题:

商业银行申请取得基金托管资格,应当具备规定的条件,并经( )核准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银监会

D.中国银行业协会

E.中国人民银行


正确答案:AC
解析:《证券投资基金法》第二十六条规定,申请取得基金托管资格,应当具备规定的条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。

第4题:

商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、中国保监会

D、中国证监会、中国银监会


参考答案:D

第5题:

具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格,应当具备( )条件。 A.总资产和资本充足率符合有关规定 B.设有专门的基金托管部门 C.有安全保管基金财产的条件 D.有安全高效的清算、交割系统


正确答案:BCD
考点:掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节,P133。

第6题:

不具备基金托管资格的商业银行,通过特别申请,可承接基金管理特定资产管理业务托管。( )


正确答案:×
基金托管人由中国证监会、中国银监会核准。根据相关法规规定,只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

第7题:

依法设立的商业银行申请取得基金托管资格,应当具备相应条件,并经( )核准。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银监会和中国人民银行

D.中国证监会和中国银监会


正确答案:D
D
我国基金托管人由中国证监会和中国银监会批准的商业银行担任。

第8题:

商业银行申请取得基金托管资格,应具备的条件有( )。

A.净资本和资本充足率符合有关规定

B.设有专门的基金托管部门

C.取得基金从业资格的专业人员达到法定人数

D.有安全高效的清算、交割系统

E.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度


正确答案:ABCDE
解析:根据《证券投资基金法》第二十六条规定可知,ABCDE五个选项全部是商业银行申请取得基金托管资格应具备的条件。

第9题:

申请基金托管资格的商业银行以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格的,在()年内不得再次申请基金托管资格。

A、1

B、2

C、3

D、4


参考答案:C

第10题:

申请取得基金托管资格,应当具备一定的条件,并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。( )


正确答案:×

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