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关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（ ）

题目
关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（ ）

A.投资者的资金账户-基金的银行存款账户—登记机构资金清算账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户
B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户
C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户—基金的银行存款账户
D.投资者的资金账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户
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第1题：

关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。

A.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金

B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金


正确答案：D
解析：基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。

第2题：

资金账户是投资者在基金代销银行、证券公司开立的用于基金业务的结算账户。投资者认购、申购、赎回基金份额以及分红、无效认(申)购的资金退款等资金结算均通过该账户进行。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
资金账户是投资者在基金代销银行、证券公司开立的用于基金业务的结算账户。投资者认购、申购、赎回基金份额以及分红、无效认(申)购的资金退款等资金结算均通过该账户进行。

第3题：

()不属于基金销售结算资金。

A.基金赎回资金

B.基金申购资金

C.基金投资收益

D.基金现金分红


正确答案：C
解析：基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。

第4题：

下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（ ）。

A.资金结算分清算和交收两个环节

B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为

C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程

D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的


正确答案：D
(JP32)基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。

第5题：

关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是( )。

A、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

B、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

C、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

D、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻


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第6题：

下列关于基金销售结算资金，说法错误的是( )。

A、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产

B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D、禁止挪用


正确答案：A
解析：相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

第7题：

关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是( )。（1分）

A．申购日后的第3天，对未中签部分的申购款予以解冻

B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

D．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结


正确答案：ABCD
88. ABCD【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定申购日后的第1天(T+l 日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结，因此D错误。申购日后的第2天（T+2日），中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，因此B错误。申购日后的第4天（T+4日），发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，因此A错误。申购日后的第3天（T+3日），发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进行摇号抽签，中签处理，因此C错误。

第8题：

申购结算时，结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，可透支申购。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
结算参与人应保证其资金账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果发生透支申购的情况，则透支部分确认为无效申购。

第9题：

关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（ ）。

A．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

D．申购口后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻


正确答案：D

第10题：

以在上证所上市为例，关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是（ ）。

A．申购日后的第一天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

B．申购日后的第二天，中国证监会对申购资金进行验资

C．申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务 所对申购资金进行验资

D．申购日后的第四天，中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算

E．申购日后的第五天，对未中签部分的申购款予以解冻


正确答案：BCD
申购日后的第一天(T+1日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结；申购日后的第二天(T+2日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购；申购日后的第三天(T+3日)，摇号抽签、中签处理；申购日后的第四天(T+4日)，对未中签部分的申购款予以解冻。

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