(2016年)以下材料中,在公开募集时应当公开披露的不包括()。

题目
(2016年)以下材料中,在公开募集时应当公开披露的不包括()。

A.基金宣传推介材料
B.基金招募说明书
C.基金合同
D.托管协议
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第1题:

股权投资基金募集资金的主要要求应当包括( )。
Ⅰ.向合格投资者募集
Ⅱ.非公开募集
Ⅲ.按规定进行信息披露
Ⅳ.不做固定收益承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:

第2题:

我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在( )环节。

A.募集
B.备案
C.托管
D.信息披露

答案:A
解析:
我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在募集环节,主要体现为:确立合格投资者制度;禁止公开宣传推介;规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。

第3题:

如果非公开募集基金的累计人数超过( )人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

A、50

B、100

C、200

D、500


正确答案:C
解析:如果非公开募集基金的累计人数超过200人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

第4题:

关于基金公开募集与非公开募集的说法,正确的有()。

  • A、公募基金面向不确定的广大的公众
  • B、基金公开募集与非公开募集的募集方式相同
  • C、私募基金募集的对象是少数特定的合格投资者
  • D、一般说来,公募基金对信息披露有非常严格的要求,其投资目标、投资组合等信息都要披露

正确答案:A,C,D

第5题:

对股权投资基金募集的主要要求不包括( )。

A.向合格投资者募集
B.公开方式募集
C.充分信息披露D.不作本金不受损失的承诺

答案:B
解析:
向合格投资者募集、非公开方式募集、充分信息披露、不作本金不受损失及固定收益的承诺、依法规范募集行为,是对股权投资基金募集的主要要求。

第6题:

我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在( )环节。

A.审批
B.发行
C.募集
D.披露

答案:C
解析:
我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在募集环节,主要体现为:确立合格投资者制度;禁止公开宣传推介;规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。

第7题:

如果非公开募集基金的累计人数超过( )人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

A.50
B.100
C.200
D.500

答案:C
解析:
如果非公开募集基金的累计人数超过200人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

第8题:

关于公开募集基金,以下描述错误的是( )。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

B.公开募集基金应当由基金管理人管理,托管人托管

C.公开募集基金应当经中国证监会注册

D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


答案:A
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制,不是核准制。

第9题:

公开披露的基金信息不包括()。

A:基金募集情况
B:基金投资策略
C:基金份额申购、赎回价格
D:基金资产净值、基金份额净值

答案:B
解析:
《证券投资基金法》第62条规定,公开披露的基金信息包括:(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;(2)基金募集情况;(3)基金份额上市交易公告书;(4)基金资产净值、基金份额净值;(5)基金份额申购、赎回价格;(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;(7)临时报告;(8)基金份额持有人大会决议;(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;(11)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

第10题:

我国对于非公开募集基金的监管的重点集中的在()环节。

  • A、募集
  • B、备案
  • C、托管
  • D、信息披露

正确答案:A

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