(2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系,下列表述错误的是( )。

题目
(2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系,下列表述错误的是( )。

A.基金职业道德与基金法律法规目的一致
B.基金职业道德与基金法律法规功能互补
C.基金职业道德与基金法律法规内容独立
D.基金职业道德与基金法律法规相互促进
参考答案和解析
答案:C
解析:
道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,其联系有:(1)目的一致。(2)内容转化。(3)功能互补。(4)相互促进。
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相似问题和答案

第1题:

关于基金职业道德,以下表述错误的是( )。

A.基金职业道德属于道德范畴,并不具有较强的规范性特征,一般不具备完整的规范结构
B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

答案:A
解析:
基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化,是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有规范性更强的特征。

第2题:

(2017年)关于基金从业人员职业道德规范,下列表述错误的是( )。

A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

答案:A
解析:
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

第3题:

关于契约型股权投资基金,下列表述错误的是()

A.契约型基金具有法律实体地位

B.基金管理人依据法律法规和基金台同运怍基金

C.契约型基金的主要参与主体为基金投资者基金管理人及基金托管人

D.契约型基金本质是信托型基金


答案:A

第4题:

关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式,以下表述错误的是()。

A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
D.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范

答案:A
解析:
A项,岗位教育是指在基金从业人员就业上岗后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

第5题:

(2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式,下列表述错误的是( )。

A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

答案:A
解析:
岗位教育,是指在基金从业人员就业上岗后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

第6题:

(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。

A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范

答案:D
解析:
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。

第7题:

(2016年)下列关于基金职业道德修养的说法错误的是()。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B.积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径
C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题,也即必须正确树立基金职业道德观念
D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

答案:D
解析:
基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。故D项错误。

第8题:

下列关于基金职业道德修养的说法中,错误的是( )。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

B.积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径

C.基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德教育

D.基金从业人员在实践中,应当虚心向先进人物学习


答案:C
解析:基金职业道德修养,是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。故C项错误。

第9题:

关于基金职业道德与基金法律法规的联系,以下表述错误的是()。

A.基金职业道德与基金法律法规功能互补
B.基金职业道德与基金法律法规内容独立
C.基金职业道德与基金法律法规目的一致
D.基金职业道德与基金法律法规相互促进

答案:B
解析:
基金职业道德与基金法律法规的联系表现在:①目的一致,道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段;②内容转化,道德一般可分为两类,一类是“必须遵守”的道德,另一类是“应当遵守”的道德,前者通常上升为法律,也是法律所调整的内容,而对于后者法律一般不予调整;③功能互补,道德在调整范围上对法律具有补充作用,法律在约束力上对道德具有补充作用;④相互促进,法律对传播道德具有促进作用,道德对法律的实施也具有促进作用。

第10题:

基金从业资格的科目包括( )。
Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》
Ⅱ.《证券投资基金基础知识》
Ⅲ.《股权投资基金基础知识》

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:D
解析:
基金从业资资格的包括:科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》。

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