以下文件须载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括( )。

题目
以下文件须载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括( )。
Ⅰ、基金合同
Ⅱ、招募说明书
Ⅲ、发售公告
Ⅳ、托管协议

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第1题:

基金管理人应当在( )中载明收取销售费用的项日、条件和方式。 A.基金合同 B.招募说明书 C.公告 D.销售协议


正确答案:ABC
考点:掌握基金销售费用的规范。见教材第六章第五节,P150。

第2题:

基金销售费用的公开披露,是指基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,并载明费率标准及费用计算方法。( )


正确答案:√
掌握基金销售费用的规范。见教材第六章第五节,P150。

第3题:

按照( )的不同,投资基金分为公募基金和私募基金。

A、法律形式

B、运作方式

C、资金募集方式

D、投资对象


参考答案C  解析:本题考查投资基金的主要类别。按照资金募集方式,投资基金分为公募基金和私募基金两类。

第4题:

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式,这种方式的特征是( )。

A.发行人不需按上市地法律地要求,将招股文件和相关文件作公开披露和备案

B.招股文件不需按严格程序进行公告披露,可用邮寄方式送达

C.招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

D.要准备私募使用的招股章程


正确答案:B

第5题:

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式,这种方式的特征是( )。

A.私募;发行人不需按上市地法律地要求,将招股文件和相关文件作公开披露和备案

B.私募;招股文件不需按严格程序进行公告披露,可用邮寄方式送达

C.公募;招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

D.私募;准备私募使用的招股章程


正确答案:B
掌握境内上市外资股的特征。

第6题:

基金管理人应当在( )中载明收取销售费用的项目、条件和方式。 A.基金合同 B.招募说明书 C.公告 D.销售协议


正确答案:ABC
掌握基金销售费用的规范。见教材第六章第五节,P150。

第7题:

开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。( )


正确答案:×

第8题:

公募基金和私募基金是将投资基金按照( )标准进行的分类。

A.法律形式

B.资金募集方式

C.投资对象

D.运作方式


正确答案:B
投资基金按照资金募集方式,可以分为公募基金和私募基金两类;按照法律形式,可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式;按照运作方式,可以分为开放式、封闭式基金。人们日常接触到的投资基金分类,主要是按照所投资的对象的不同进行区分的。

第9题:

需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括()。Ⅰ.基金合同;Ⅱ.招募说明书;Ⅲ.发售公告;Ⅳ.托管协议

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:C
本题考查知识点记忆。

第10题:

基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括( )。

A.收取销售费用的项目
B.收取销售费用的条件
C.收取销售费用的目的
D.收取销售费用的方式

答案:C
解析:
本题考查基金销售费用原则性规范。基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。参见教材(下册)P147。

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