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(2016年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

题目
(2016年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.15
B.12
C.9
D.6
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第1题：

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年


正确答案：C
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。

第2题：

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。

A.5

B.10

C.15

D.20


正确答案：C
C[解析]客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

第3题：

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

A、5年

B、15年

C、10年

D、20年


正确答案：B
解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。

第4题：

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）。

A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

答案：C
解析：
关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面： （1）建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。（2）明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。（3）建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（证监基金字[2007]277号）规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。（4）数据的保存——《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（证监基金字[2007]277号）规定，应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。（5）人员的限制——在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。（6）实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作。客户服务流程

第5题：

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

A.5；10
B.10；10
C.10；15
D.15；15

答案：D
解析：
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

第6题：

金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录( )

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存15年

C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存15年


正确答案：AC

第7题：

基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。

A.15

B.12

C.9

D.6


【答案】A

第8题：

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（ ）。

A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年

D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年


正确答案：B
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

第9题：

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。

A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户等行为进行规定
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他料自业务发生当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

答案：C
解析：
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

第10题：

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

A.5，10
B.10，15
C.15，10
D.15，15

答案：D
解析：
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

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