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(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。

题目
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。
Ⅰ．法律、行政法规、部门规章
Ⅱ．基金行业自律性规则
Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
Ⅳ．基金合同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。

A.诚实可信

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密


正确答案：B

第2题：

（ ）是基金从业人员职业道德的最为基础的要求?

A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.保守秘密

答案：A
解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

第3题：

我国基金从业人员职业道德的规范的内容不包括( )。

A.守法合规

B.专业审慎

C.大客户利益优先

D.诚实守信


正确答案：C
解析：我国基金职业道德规范主要包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。(应该公平、公正的对待每个客户)

第4题：

我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）

A.大客户利益优先
B.专业审慎
C.守法合规
D.诚实守信

答案：A
解析：
基金职业道德规范包括：守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。

第5题：

我国基金职业道德的内容不包括( )。
A、守法合规
B、诚实守信
C、专业审慎
D、利益至上


答案：D
解析：
我国基金职业道德主要包括以下内容：守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。

第6题：

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其中“法”和“规”包括()。

Ⅰ.法律、行政法规、部门规章

Ⅱ.基金行业自律性规则

Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

Ⅳ.基金合同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ


【答案】C

第7题：

关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。

A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

答案：A
解析：
守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行 政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规 范，并配合基金监管机构的监管。

第8题：

基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )

Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》

Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》

Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


答案：B

第9题：

关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

答案：A
解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

第10题：

守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（ ）。
Ⅰ.基金法规
Ⅱ.《民法》
Ⅲ.《公司法》
Ⅳ.《刑法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ

答案：B
解析：

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