第1题:
甲是基金管理公司 A的基金经理,甲的朋友是上市公司 B的董事长,当 B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是()。
A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与 B增发为自己谋取利益
B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与 B的增发
C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股价,使 B能够按较高价格增发
D.甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与 B增发的决定
第2题:
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是()。
A.用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告
C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告
第3题:
甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。
A.公平对待客户的要求
B.保守秘密的要求
C.专业审慎的要求
D.基金份额持有人优先的要求
第4题:
第5题:
第6题:
甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。
A.专业审慎和忠诚尽责
B.客户至上和专业审慎
C.忠诚尽责和保守秘密
D.保守秘密和专业审慎
第7题:
第8题:
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某上市公司的董事长,当该上市公司的董事长向甲提出帮助其上市公司增发的要求,下列做法正确的是()。
A.考虑与乙是朋友关系,只通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发
B.不以和乙的朋友关系为根据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司的增发
C.考虑和乙是朋友关系,就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发
D.考虑与乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司的增发
第9题:
第10题: