下列各项情形中,需要经证监会核准的有( )。

题目
下列各项情形中,需要经证监会核准的有( )。

A.非公众公司的非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行
C.非上市公众公司的定向发行
D.上市公司非公开发行新股
参考答案和解析
答案:B,C,D
解析:
非公众公司的非公开发行股票,是指发行后发行人股东人数不超过200人,发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行;此种股票发行不需报经证监会的核准。
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第1题:

经中国证监会核准后,可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。( )


正确答案:×
经中国证监会核准后,可转换公司债券的发行人和主承销商可向上海证券交易所、深圳证券交易所申请上网发行。

第2题:

根据中国证监会有关规定,招股说明书有效期为6个月,自招股说明书( )起计算。 A.经证监会核准发行申请前最后一次签署之日 B.经公司董事会批准之日 C.上报证监会之日 D.经证监会核准之日


正确答案:A
考查的知识点是企业发行股票并上市的主要程序信息披露的要求。根据中国证监会有关规定,招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。因此,正确答案为A。

第3题:

下列有关收回国有土地使用权的情形中,土地使用权人可获得适当补偿的情形有()

A为公共利益需要使用土地而收回土地使用权的

B为实施城市规划进行旧城区改建,需要调整使用土地的

C单位撤销、迁移等原因,停止使用原划拨的国有土地的

D公路、铁路、机场、矿场等经核准报废的


参考答案:AB

第4题:

下列报告需要中国证监会核准的有( )。

A.基金合同

B.上市公告书

C.年度报告

D.公开说明书


正确答案:A

第5题:

开放式基金的广告、宣传推介应当经中国证监会核准。( )


正确答案:√

第6题:

下列关于审计计划核准的说法中正确的有()。

A、审计计划应经事务所有关业务负责人核准

B、重大项目审计计划应经主任会计师核准

C、非重大项目审计计划不需要核准

D、具体审计计划不需要核准


参考答案:AB

第7题:

根据《商标法》的规定,下列各项中,商标局应当予以公告的情形有( )。

A.续展注册

B.初步审定

C.撤销

D.核准转让


正确答案:ABCD

第8题:

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国期货业协会依法核准。( )


正确答案:×

第9题:

基金当事人的信息披露义务下列报告需要中国证监会核准的有( )。

A.基金合同

B.上市公告书

C.年度报告

D.公开说明书


正确答案:A

第10题:

甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有( )。
Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动
Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售
Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销发行核准决定,停止发行
Ⅳ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅰ、Ⅱ两项,《证券法》(2014年修订)第31条规定,证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。Ⅲ、Ⅳ两项,第26条规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。

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