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下列不属于合规管理的目标的是( )。

题目
下列不属于合规管理的目标的是( )。

A．实现对合规风险的有效识别和管理
B．促进全面风险管理体系建设
C．确保依法合规经营
D．使银行的收益最大化
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第1题：

关于合规管理表述正确的是()。

A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动

D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系


正确答案：A

第2题：

下列不属于基金管理人的合规管理目标的是（ ）。

A.提升基金投资业绩
B.促进基金管理人依法稳健经营
C.建立健全合规风险管理体系
D.实现对违法违规风险的有效识别

答案：A
解析：

第3题：

下列不属于合规管理的目标的是( )。

A．实现对合规风险的有效识别和管理

B．促进全面风险管理体系建设

C．确保依法合规经营

D．使银行的收益最大化


正确答案：D
解析：合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。使银行收益最大化显然不是风险管理的目标，风险管理是希望银行收益与风险相匹配。A、B、C三项均属于合规管理的目标。

第4题：

按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责

答案：C
解析：
C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
考点
合规管理概述

第5题：

下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。

A.合规绩效考核机制与合规问责机制
B.全面管理制度
C.合规培训与教育制度
D.诚信举报机制

答案：B
解析：
合规管理的基本机制包括：(1)合规绩效考核机制与合规问责机制；(2)诚信举报机制；(3)合规培训与教育制度。

第6题：

下列不属于商业银行合规风险管理目标的是( )。

A．实现对合规风险的有效识别和管理

B．促进全面风险管理体系建设

C．确保依法合规经营

D．使银行的收益最大化


正确答案：D
D【解析】合规管理是商业银行的一项核心的风险管理A。使银行收益最大化显然不是风险管理的目标，风险管理是希望银行收益与风险相匹配一A．B、C三项均属于合规管理的目标。

第7题：

（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规体制
B.合规政策
C.合规组织
D.合规原则

答案：B
解析：
本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

第8题：

下列不属于合规管理部门职责范围的是()。

A.合规监测

B.合规培训

C.合规政策的制定

D.合规管理计划的制定与执行


正确答案：C

第9题：

下列不属于合规管理的基本机制的是( )。

A.诚实信用机制
B.合规绩效考核机制
C.合规问责机制
D.合规培训与教育制度

答案：A
解析：
合规管理的基本机制包括：合规绩效考核机制与合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

第10题：

下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理

答案：D
解析：
合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

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