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理财规划师厘清服务对象和初步需求，需要做到( )。

题目
理财规划师厘清服务对象和初步需求，需要做到( )。

A、对服务对象非常明确
B、对客户的风险态度进行分析
C、了解客户及其家庭主要成员的背景情况
D、清楚客户需要理财服务的初衷是什么
E、对客户的财务状况搜集资料
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第1题：

不是客户的权利。

A．依据合同获得理财服务

B．要求理财规划师所在机构提供书面理财计划

C．要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施

D．要求理财规划师随时随地为自己服务


正确答案：D

第2题：

()不是客户的权利。

A:依据合同获得理财服务
B:要求理财规划师所在机构提供书面理财计划
C:要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施
D:要求理财规划师随时随地为自己服务

答案：D
解析：

第3题：

理财规划服务合同的客体是( )。

A．理财规划方案书

B．理财规划师

C．客户

D．理财规划师制定理财规划的行为


正确答案：D

第4题：

如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费，则理财规划师为原告。( )


答案：错
解析：

第5题：

理财规划服务合同的客体是()。

A:理财规划方案书
B:理财规划师
C:客户
D:理财规划师制定理财规划的行为

答案：D
解析：
民事法律关系的客体是指民事权利和民事义务所共同指向的对象。在理财规划服务合同中，客体就是理财规划师为客户量身订制理财规划方案的行为。

第6题：

理财规划服务合同的客体是( )。

A．理财规划方案书

B．理财规划师

C．客户

D．理财规划师制订理财规划的行为


正确答案：D

第7题：

即使客户委托理财规划师设计违法的理财方案，或者客户的理财需求或目标违反法律的规定，理财规划师也应接受客户的委托，为其需求提供服务。()


答案：错
解析：
如果客户委托理财规划师设计违法的理财方案，或者客户的理财需求或目标违反法律的规定，理财规划师应拒绝客户的委托，不得明知客户的要求违法仍然接受客户的委托，为其违法目的或需求提供服务。

第8题：

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于( )。

A．客户资本规模

B．客户个人财务变化幅度

C．理财规划师的性格和工作习惯

D．客户的投资风格

E．理财规划服务机构的制度


正确答案：ABD

第9题：

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。

A:客户资本规模
B:客户个人财务变化幅度
C:理财规划师的性格和工作习惯
D:客户的投资风格
E:理财规划服务机构的制度

答案：A,B,D
解析：
理财规划师对客户理财规划方案定期评估的频率可以在签订理财规划服务协议时由双方约定。一般来说，理财规划师每年需要对客户的理财规划方案评估两次，也可以是每季度一次、每年一次。评估的频率主要取决于：①客户的资本规模；②客户个人财务状况变化幅度；③客户的投资风格。

第10题：

如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费，则理财规划师所在机构为原告，客户为被告，理财规划师属于代理人。()


答案：对
解析：

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