第1题：
第2题：
第3题：
证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备。 A．3 B．5 C．7 D．10
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。 （ ）
第9题：
第10题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
单选题下列说法中，正确的是（ ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。 Ⅰ. 中国证监会 Ⅱ. 公司住所地证监局 Ⅲ. 媒体所在地证监局 Ⅳ. 证券交易所A：Ⅰ.Ⅳ B：Ⅱ.Ⅲ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（ ）。A 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度B 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语C 证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D 证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。 Ⅰ.公司法定代表人住所地证监局 Ⅱ.媒体所在地证监局 Ⅲ.公司住所地证监局 Ⅳ.广告发布地证监局A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,IV D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。 Ⅰ．网络问答 Ⅱ．讲座 Ⅲ．报告会 Ⅳ．分析会A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司通过广播、电视、网络等对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A、7B、3C、2D、5
证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A：3 B：5 C：7 D：10
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。A:2 B:3 C:5 D:10
