第1题:
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第10题:
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券 研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ D、Ⅰ.Ⅳ
单选题下列说法,正确的有( )。①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响A ①②③B ①②④C ①③④D ②③④
证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括( )。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.听他人说的意见A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
单选题下列说法,错误的是( )。A 证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B 发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为C 证券投资顾问基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告D 总体而言,证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。 ①证券研究报告 ②基于证券投资研究报告形成的投资分析意见 ③基于理论模型形成的投资分析意见 ④基于分析方法形成的投资分析意见A.①② B.②③④ C.①②③④ D.①③
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。 Ⅰ证券研究报告 Ⅱ基于证券研究报告形成的投资分析意见 Ⅲ基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ基于分析方法形成的投资分析意见A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
“荐股软件”可实现的功能包括( )。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
单选题下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中,不正确的是( )。A 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告B 证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果C 证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者D 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
下列属于证券投资顾问向客户提供投资建议时使用的合法依据的是( )。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见 Ⅲ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 Ⅳ.内幕信息A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅱ,Ⅳ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
下列说法中,错误的是( )。A.证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B.发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为 C.证券投资顾问基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告 D.总体而言,证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告