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风险报告的职责不包括()。

题目
风险报告的职责不包括()。

A:保证有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识
B:使员工在业务部门、流程和职能单元之间的风险独立
C:传递商业银行的风险偏好和风险容忍度
D:告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责
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第1题：

合规负责人的职责中，不包括___。

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.分管业务条线


正确答案：D

第2题：

风险报告的职责不包括（ ）。

A、保证有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识
B、使员工在业务部门、流程和职能单元之间的风险独立
C、传递金融机构的风险偏好和风险容忍度
D、告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责

答案：B
解析：
B
使员工在业务部门、流程和职能单元之间分享风险信息，并非独立，故B项错误。

第3题：

合规与风险控制部的职责不包括()

A.风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估


答案：D

解析：D项为各业务部门的职责。

 

第4题：

商业银行风险管理组织架构的核心是()

A:构建“三道防线”
B:进行风险计量、评估、测评
C:完成风险评估报告
D:开展风险管理工作
E:清晰界定风险管理职责和风险报告关系

答案：A,E
解析：
风险管理组织架构的核心是构建由业务部门、风险管理职能部门、审计部门组成的风险管理“三道防线”，清晰界定风险管理职责和风险报告关系。

第5题：

合规负责人的基本职责不包括（）。

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

答案：C
解析：
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
考点
合规管理的流程

第6题：

寿险公司财务管理职责不包括( )。

A.财务发展战略与规划

B.资金管理和投资控制

C.内部控制和风险管理

D.财务报告审计


参考答案：D

第7题：

操作风险报告程序包括报告的责任、路径和( )等。

A.职责
B.规章
C.频率
D.方式

答案：C
解析：
操作风险报告程序包括报告的责任、路径、频率等。

第8题：

风险报告的主要职责不包括( )。

A．保障风险管理信息及时、准确地向上级或者同级的风险管理部门、外部监管部门、投资者报告

B．利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商业银行风险管理和目标实施提供支持

C．告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责

D．使风险信息在业务部门、流程和职能单元之间相互独立


正确答案：D
解析：D选项应为使员工在业务部门、流程和职能单元之间分享风险信息。风险报告的主要职责还包括：①保证对有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识；②传递商业银行的风险偏好和风险容忍度；③实施并支持一致的风险语言/术语。

第9题：

银监会具体职责不包括( )。

A、现场检查职责
B、非现场检查职责
C、报告职责
D、人员职责

答案：D
解析：
D
银监会具体职责包括制订并发布监管制度、准入职责、非现场监管职责、现场检查、报告职责、指导监督自律职责和国际交流合作职责。

第10题：

明月公司为了加强风险管理，拟成立风险管理委员会，并讨论了风险管理委员会的职责。下列表述中应纳入明月公司风险管理委员会职责的有（　　）。

A.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
B.审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告
C.审议风险管理组织机构设置及其职责方案
D.提交全面风险管理年度报告

答案：A,C,D
解析：
审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告是董事会的职责，选项B错误。选项A、C、D均为风险管理委员会的职责。

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