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基金的销售机构从事基金销售活动，不得有的情形包括（ ）。

题目
基金的销售机构从事基金销售活动，不得有的情形包括（ ）。

A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期
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第1题：

从事基金销售活动不得有下列情形：( )

A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B. 违规向他人提供基金未公开信息

C. 诋毁其他基金、销售机构或销售人员

D. 散布虚假信息。扰乱市场秩序

E. 基金管理人从基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售


答案：ABCD

第2题：

基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括（ ）。

A.采取抽奖方式销售基金
B.压低基金收费水平
C.擅自变更收费标准
D.充分的风险提示

答案：D
解析：
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 本题考察基金销售费用具体规范

第3题：

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。

Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送

Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序

Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


答案：D
解析：基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
考点：基金销售机构人员行为规范

第4题：

基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形（ ）。

A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.介绍基金过往业绩
C.承诺利用基金资产进行利益输送
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

答案：A,C,D,E
解析：
基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（6）挪用基金销售结算资金；（7）本办法第三十五条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。

第5题：

基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C:募集期间对认购费打折
D:以低于成本的销售费率销售基金

答案：A,B,C,D
解析：
基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务）；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。

第6题：

基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.以低于成本的销售率销售基金

D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


正确答案：ABCD
考核基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时的禁止情形。

第7题：

证券投资基金的销售人员包括（ ）。
①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
④取得证券经纪业务营销资格的人员?

A：①②③④
B：①②③
C：①②④
D：②③④

答案：B
解析：
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

第8题：

基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（ ）。 A．投放广告宣传产品 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为


正确答案：A
基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

第9题：

基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.募集期间对认购费打折


答案：A,B,C,D
解析：
基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）募集期间对认购费打折；（5）承诺利用基金资产进行利益输送；（6）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（7）挪用基金销售结算资金；（8）中国证监会规定禁止的其他情形等。

第10题：

基金销售机构在设计宣传材料，从事基金销售活动时，不得有(　　)情形。

A.预测基金的投资业绩
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.介绍基金过往业绩

答案：A,B,C,D
解析：
基金宣传推介材料可以登载过往业绩，登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。

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