第1题:
银行工作人员的以下行为没有违反内幕交易的是( )。
A.银行工作人员在与家人聊天时,无意透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息
B.银行工作人员匿名开设账户进行股票投资
C.工作休息期间,银行工作人员小李拒绝与同事谈论工作话题
D.因情况紧急,银行工作人员小张将涉及内幕信息的资料委托其他部门的同事暂为保管
第2题:
下列哪些属于违反公正原则的交易行为?( )
A.公司没有披露重大收购交易
B.市场操纵
C.欺诈客户
D.内幕交易
E.证券交易服务机构雇佣了曾被取消证券分析师资格的章某
第3题:
A.及时报告大额交易和可疑交易
B.在与家人交流中谈及内幕消息
C.不将内幕信息告知他人
D.不利用内幕信息牟取个人利益
第4题:
第5题:
第6题:
以下说法错误的是( )。
A.内幕信息违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则,侵犯了不特定广大投资者的合法权益
B.内幕交易损害了上市公司的利益
C.银行业从业人员可以委托他人利用内幕信息进行内幕交易
D.利用内幕信息进行证券交易的行为,损害了投资者对上市公司的信心,从而影响到上市公司的正常发展
第7题:
第8题:
以下说法正确的有()
A.银行及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密.不得违反规定向客户和其他人员提供
B.银行及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C.银行违反<中华人民共和国反洗钱法)的保密规定,泄露有关信息。致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款
D.银行违反<中华人民共和国反洗钱法)的保密规定,泄露有关信患,致使洗钱后果发生的,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
第9题:
第10题: