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A银行将自2015年3月11日起代理销售B基金管理公司某个股票型证券投资基金．关于此项业务的表述，正确的是（）。

题目
A银行将自2015年3月11日起代理销售B基金管理公司某个股票型证券投资基金．关于此项业务的表述，正确的是（）。

A:投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者
B:A银行负责该基金的投资
C:B基金管理公司负责该基金的投资
D:以上代理属于法定代理
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第1题：

基金信息披露监管的规范性文件包括( )。

A．《证券投资基金法》

B．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

C．《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》

D．《基金销售业务信息管理平台管理规定》


正确答案：CD
96. CD【解析】A项属于法律范畴，B项属于部门规章。

第2题：

办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由( )等监督机构负责实施有效监督。

Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司

Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行

Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司

Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


答案：A
解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条和第十四条，办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督。该条款中所述的监督机构为中国证券登记结算有限责任公司和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

第3题：

从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从( )方面介入证券投资基金业务。

A：担任基金托管人

B：担任基金管理人

C：销售基金证券

D：投资于基金证券

[


[答]] A B C D

第4题：

关于证券投资基金业务，下列说法正确的是（　　）。

A:包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B:除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金
C:基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D:基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

答案：A,D
解析：
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。故选择AD项

第5题：

关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。

A.商业银行均可以销售基金
B.基金管理公司可以开展直销业务
C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

答案：B
解析：
并非商业银行均可以销售基金，故A错误； 保险公司不只能销售该保险资管发行的基金，故C错误；
资产规模低于200亿元的证券公司亦可销售基金，故D错误。

第6题：

《证券投资基金销售管理办法》出台后，()开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司直销中心

D.证券咨询机构和专业基金销售公司


正确答案：D
考3;见基金销售教材P140

第7题：

A银行代理销售B公司某指数型基金，下列关于该笔业务的说法，正确韵是( )。

A．销售基金收入属于B公司

B．销售基金收入属于A银行

C．此代理属于法定代理

D．投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者


正确答案：A
A【解析】基金代销业务是商业银行的中间业务之一，其本质是一种代理行为。银行代理销售基金的行为一般是委托代理，即基金公司与银行签订代销合同，委托银行销售基金。因而，基金代销的销售收入应归被代理人一一基金发行者所有，代理人（银行）收取代理费用。 对于投资者而言，基金认购合同的当事人仍是发行者与投资者。

第8题：

A银行代理销售B公司某指数型资金，下列关于该笔业务的说法中，正确的是( )。

A．销售基金收入属于B公司

B．销售基金收入属于A银行

C．此代理属于法定代理

D．投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者


正确答案：A
解析：基金代销业务是商业银行的中间业务之一，其本质是一种代理行为。所谓代理，是指代理人以被代理人(又称本人)的名义，在代理权限内与第三人(又称相对人)所为的法律行为，其法律后果直接由被代理人承受的民事法律制度。银行代理销售基金的行为一般是委托代理，即基金公司与银行签订代销合同，委托银行销售基金。因而，基金代销的销售收入应归被代理人——基金发行者所有，代理人(银行)收取代理费用。对于投资者而言，基金认购合同的当事人仍是发行者与投资者。

第9题：

关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C
解析：
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

第10题：

证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，不包括()。

A:基金营运服务
B:基金募集与销售
C:基金的托管服务
D:基金的投资管理

答案：C
解析：
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

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