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合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括()。

题目
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括()。

A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B.制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
E.保持与监管机构日常的工作联系。跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
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第1题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


答案：ABCD

第2题：

下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。

A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理

B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告

C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责

D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等


正确答案：B

第3题：

商业银行的合规管理部门应在( )的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所丽临的合规风险。

A．合规负责人

B．董事会

C．管理层

D．部门负责人


正确答案：A

第4题：

商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。

A.建立合规风险管理制度
B.建立合规管理体系
C.任命合规负责人、组建合规管理部门
D.确定合规管理职责

答案：C
解析：
商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是任命合规负责人、组建合规管理部门。

第5题：

合规负责人的职责中，不包括___。

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.分管业务条线


正确答案：D

第6题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

A、制定书面的合规政策

B、贯彻执行合规政策

C、任命合规负责人

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件


答案：ABCD

第7题：

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第8题：

()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

A.合规负责人

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层


参考答案：A

第9题：

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

第10题：

合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。 ( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

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