符合条件的财务公司,可以向中国银监会申请从事相关业务,其中不能从事的业务是()。

题目
符合条件的财务公司,可以向中国银监会申请从事相关业务,其中不能从事的业务是()。

A.经批准发行财务公司债券B.承销成员单位的企业债券C.有价证券投资D.成员单位产品的消费信贷、买方信贷及经营租赁
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第1题:

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,除向中国证监会提交基本申报材料外,还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。( )


正确答案:×
题中所述“执业经历的说明”是证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组 财务顾问业务资格时应当提交的文件,而不是证券公司。

第2题:

商业银行必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。


正确答案:×

第3题:

《汽车金融公司管理办法》规定,经银监会批准,汽车金融公司可以从事( )业务。

A.转让和出售汽车贷款应收款业务

B.提供购车贷款业务

C.向金融机构借款

D.与购车融资活动相关的代理业务


正确答案:ABCD
解析:《汽车金融公司管理办法》规定,经银监会批准,汽车金融公司可以从事以下部分或全部业务:接受境內股东单位3个月以上期限的存款;提供购车贷款业务;办理汽车经销商采购车辆贷款和营运设备贷款;转让和出售汽车贷款应收款业务;向金融机构借款;为贷款购车提供担保;与购车融资活动相关的代理业务;以及经银监会批准的其他信贷业务等。

第4题:

下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有( )。

A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B、未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案:A,C,D
解析:
考察期货从业资格的申请。

第5题:

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是,具有从事网上证 券委托业务资格。 ( )


答案:错
解析:
证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件之一是,同时具备承销 业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。

第6题:

依法设立的期货公司,除可以从事商品期货经纪业务外。还可以从事其他相关期货业务。( )


正确答案:×

《期货公司管理办法》第十一条规定,按照本办法设立的期货公司,可以从事商品期货经纪业务;从事其他期货业务的,还应当取得相应的业务资格

第7题:

某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

A、2
B、3
C、4
D、5

答案:A
解析:
A
根据《财务顾问管理办法》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交的基本文件 括:①申请报告;②营业执照复印件和公司章程;③董事长、高级管理人员及并购重 业务负责人的简历;④符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料;⑤关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明;⑥公司治理结构和內控制度的说明,包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历;⑦经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告;⑧律师出具的法律意见书;⑨中国证监会规定的其他文件。

第8题:

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。( )


正确答案:×
证券公司必须向中国证监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。

第9题:

某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中,正确的是( )。

A、永远不得从事金融期货业务
B、经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
C、从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
D、从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

答案:B,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第十三条规定,按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。

第10题:

以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。

A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B. 未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C. 通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D. 通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案:A,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第八条规定,通过从业资格考试的,
取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定,
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,
应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,
不得在机构中开展期货业务活动。
其第十条规定,
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,
应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德:(二)
已被本机构聘用;(三)最近3
年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3
年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,
不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

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