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下列关于国有股东转让所持上市公司股份表述错误的是（　）。

题目
下列关于国有股东转让所持上市公司股份表述错误的是（　）。

A.国有控股股东通过证券交易系统转让上市公司股份，总股本不超过10亿股的，在连续3个会计年度内累计净转让股份的比例未达到总股本5%，需在股份转让完成后7个工作日内报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案
B.国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施
C.国有控股股东协议转让股份的价格应当以上市公司股份转让信息公告日前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定
D.上市公司股份无偿划转由划出方按规定程序逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准
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第1题：

根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东拟协议转让上市公司股份的，经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后，可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议的情形有（ ）。

A．上市公司连续两年亏损并存在退市风险，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的

B．国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组，在其内部进行协议转让的

C．上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的

D．国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的


正确答案：ABCD
教材P80。

第2题：

下列( )情形，经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后，国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议。

Ⅰ.上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的

Ⅱ.国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的

Ⅲ.上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的

Ⅳ.国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的

Ⅴ.国有股东成员发生变化的

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
除ⅠⅡⅢⅣ四项外，经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后，国有股东可不披露拟协议转让股份的信息而直接签订转让协议的特殊情形还包括：①上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的；②国有股东因解散、破产、被依法责令关闭等原因转让其所持上市公司股份的。

第3题：

根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东转让所持上市公司股份可以通过的方式有（ ）。 A．证券交易系统转让 B．协议方式转让 C．无偿划转 D．间接转让


正确答案：ABCD
根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东转让所持上市公司股份可以通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿转让或间接转让等方式进行。
[解题技巧]上述方式并无不妥，都可以采取。

第4题：

下列关于国有股东所持上市公司股份公开征集转让的表述错误的是（　）。

A.国有控股股东公开征集转让上市公司股份可能导致上市公司控股权转移的，应当一并通知上市公司申请停牌，公开征集期限不得少于10个交易日
B.国有股东公开征集转让上市公司股份的价格不得低于下列两者之中的较低者：提示性公告日前30个交易日的每日加权平均价格的算术平均值；最近一个会计年度上市公司经审计的每股净资产值
C.国有股东应在股份转让协议签订后5个工作日内收取不低于转让价款30%的保证金，其余价款应在股份过户前全部结清
D.在全部转让价款支付完毕或交由转让双方共同认可的第三方妥善保管前，不得办理股份过户登记手续

答案：B
解析：
国有股东公开征集转让上市公司股份的价格不得低于下列两者之中的较高者：（1）提示性公告日前30个交易日的每日加权平均价格的算术平均值；（2）最近一个会计年度上市公司经审计的每股净资产值。

第5题：

根据企业国有资产法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司国有股权变动的有（　　）。

A.国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让
B.国有股东发行可交换公司债券
C.要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票
D.国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券

答案：A,B,C,D
解析：
上市公司国有股权变动，是指上市公司国有股权持股主体、数量或比例等发生变化的行为，具体包括：国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让（选项A）、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券（选项B）；国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票（选项C）；国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券（选项D）；国有股东与上市公司进行资产重组等行为。

第6题：

根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东转让所持上市公司股份的方式有( )。

A.协议转让

B.无偿划转

C.证券交易系统转让

D.间接转让


正确答案：ABCD

第7题：

根据《上市公司国有股权监督管理办法》的规定，下列各项中，属于上市公司国有股权变动行为的有（ ）。

A.国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让
B.国有股东所持上市公司股份公开征集转让
C.国有股东所持上市公司股份非公开协议转让
D.国有股东发行可交换公司债券

答案：A,B,C,D
解析：
上市公司国有股权变动，是指上市公司国有股权持股主体、数量或比例等发生变化的行为，具体包括:国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让、公开征集转让、 非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券;国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票;国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券;国有股东与上市公司进行资产重组等行为。

第8题：

根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委财政部证监会令第36号),下列属于上市公司国有股权变动行为的有()。

A、国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券

B、国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券

C、国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票

D、国有股东与上市公司进行资产重组


参考答案：ABCD

第9题：

下列关于国有股东所持上市公司股份公开征集转让的说法中，错误的是（ ）。

A.国有股东拟公开征集转让上市公司股份的，应当自行进行披露，并进行提示性公告
B.公开征集期限不得少于10 个交易日
C.股份转让的全部价款支付完之前，不得办理股份过户登记手续
D.股份过户前，受让方人员原则上不得进入上市公司的董事会和经理层

答案：A
解析：
国有股东拟公开征集转让上市公司股份的，在履行内部决策程序后，应书面告知上市公司，由上市公司依法披露，进行提示性公告。

第10题：

符合以下（　）情形的，国有股东可以非公开协议转让上市公司股份。
　

A.上市公司一年亏损并存在退市风险或严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的
B.企业主业处于关系国家安全.国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务，对受让方有特殊要求的
C.为实施国有资源整合或资产重组，在国有股东.潜在国有股东之间转让的
D.上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的
E.国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的

答案：B,C,D,E
解析：
A选项错误，上市公司连续两年亏损并存在退市风险或严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表属于国有股东可以非公开协议转让上市公司股份的情形。

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