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根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，正确的有（　）。

题目
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，正确的有（　）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
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相似问题和答案

第1题：

下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有（ ）。

A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按交易所规定的统一证券代码申报买人配股权证

C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D．每日闭市后，配股缴款自动纳人清算系统


正确答案：BCD
A选项中“在股权登记日闭市前”应该为“在股权登记日闭市前后”，这要求考生不但要掌握该知识点，而且要仔细阅读题目。

第2题：

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（　　）。

A.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
D.采用包销方式发行

答案：D
解析：
选项D：上市公司向原股东配售股份的，应当采用证券法规定的代销方式发行。

第3题：

配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。（ ）


正确答案：×
B。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

第4题：

根据有关规定，配股权证由（ ）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A:证券交易所
B:配股主承销商
C:中国证监会
D:中国结算公司

答案：D
解析：
配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本相同。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，来完成配股权证的派发。

第5题：

下列关于上市公司配股的特别规定中，表述正确的有（）。

A:控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
B:控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价双倍退还已经认购的股东
C:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
D:采用《证券法》规定的代销方式发行

答案：A,C,D
解析：
向原股东配股，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定：①拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。③采用《证券法》规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息退还已经认购的股东。

第6题：

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（ ）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
D.采用代销方式发行

答案：A
解析：
选项A：属于上市公司向不特定对象公开增发新的特殊条件。

第7题：

（2018年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（ ）。

A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
B.控股股东应在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用代销方式发行
D.采用包销方式发行

答案：D
解析：
选项 CD：配股只能采用代销方式发行。

第8题：

下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有（）。

A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

E．在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司


正确答案：BCDE

第9题：

根据有关规定，()根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A:证券交易所
B:配股主承销商
C:中国证监会
D:中国结算公司

答案：D
解析：
配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

第10题：

下列关于上市公司配股法定条件的说法中，正确的是（ ）。

A.上市公司配股不需要满足增发股票的一般条件
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.配股可以采用证券法规定的代销或包销方式发行
D.拟配售股份数量不超过本次配售股份后股本总额的30％

答案：B
解析：
根据规定，上市公司配股需要满足增发股票的一般条件，因此选项A 的说法错误；配股采用证券法规定的代销方式发行，因此选项C 的说法错误；拟配售股份数量不超过本次配售股份“前”股本总额的30％，因此选项D 的说法错误。

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