下列关于发审委的说法,正确的有( )。

题目
下列关于发审委的说法,正确的有( )。
Ⅰ 发审委委员为66名,部分发审委委员可以为专职
Ⅱ发审委委员可以是中国证监会外的有关专家
Ⅲ 发审委委员每半年至少更换一半
Ⅳ 发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过3届
Ⅴ 中国证监会以外的专职委员受聘期间,可以不执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定
Ⅵ 发审委委员王东儿子的爱人小张借同事小李名义持有待核准的发行人股票

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ
参考答案和解析
答案:A
解析:
Ⅰ、Ⅱ两项,《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2017年修订)第6条规定,发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。发审委委员为66名,部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。 Ⅲ、Ⅳ两项,第7条规定,发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
Ⅴ、Ⅵ两项,第14条规定,发审委委员不得与发行人有利害关系,不得直接或间接接受发行人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益,本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名义持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行人及其他相关单位或个人进行接触;中国证监会以外的专职委员受聘期间,执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定,相关人员所持股票,原则上应当在具备依法转让条件时受聘一个月内清理完毕,中国证监会以外的兼职委员受聘期间,买卖股票的限制措施另行规定。
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第1题:

下列关于发审委委员的说法中,正确的是( ).

A.全部由中国证监会的专业人员组成

B.发审委委员为25名,全部为专职

C.中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员20名

D.发审委设会议召集人5名


正确答案:CD
82. CD【解析】发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5 名,中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名。

第2题:

关于发审委会议,下列说法正确的是( )。

A、参加发审委会议的发审委委员为9名

B、表决投票时同意票数达到7票为通过

C、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决

D、发审委会议表决采取记名投票方式


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第3题:

下列关于股票发行审核委员会的说法正确的有( )。(1分)

A.发审委委员由中国证监会的专业人员和承销商代表组成

B.发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过3届

C.发审委委员共为20名

D.发审委设会议召集人5名


正确答案:BD
63.BD【解析】发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5 名,中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名。发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过3届。

第4题:

关于发审委会议,下列说法正确的是( )。

A.参加发审委会议的发审委委员为9名

B.表决投票时同意票数达到7票为通过

C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决 1

D.发审委会议表决采取记名投票方式


正确答案:CD

第5题:

于发审委会议的一般要求正确的有( )。

A.发审委员会采取不记名投票

B.发审委员会可以有弃权

C.发审委员会的工作底稿要上交给中国证监会

D.发审委员会应在表决票上说明投票理由


正确答案:CD
A项中发审委员会采用记名投票;B项中不得弃权。

第6题:

下列关于发审委委员解聘条件的说法中,正确的是( ).

A.发审委委员连任2个任期的

B.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的

D.两次以上无故不出席发审委会议的


正确答案:BCD
83. BCD【解析】发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过3届,连任2个任期的,不属于应当予以解聘的必然条件。

第7题:

关于发审委审核股票发行正确的是( )。 A.发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C.中国证监会对发审委实行问责制度 D.保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐


正确答案:BC
了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节,P144。

第8题:

关于发审委会议,下列说法正确的是( )。

A.参加发审委会议的发审委委员为9名

B.表决投票时同意票数达到4票为通过

C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决

D.发审委会议表决采取记名投票方式


正确答案:CD

第9题:

关于发审委员会的普通程序,正确的有( )。

A.中国证监会应在发审委员会召开5日前将会议通知报送发审委员会委员

B.发审委员会将参加会议名单、会议时问、发行人承诺函公布在中国证监会网站上

C.发审委员会共有7票

D.如果获得5票则发审会算通过


正确答案:ABCD

第10题:

下列关于发审委的工作规程的说法正确的有( )。
Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式
Ⅱ.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核

A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
Ⅰ项,《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年修订)第19条规定,发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,发审委委员不得弃权。Ⅲ项,在普通程序中,中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员,并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。而在特别程序中,中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。

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