某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任(  )

题目
某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任(  )

A.非上市公司的董事长
B.上市公司的控股股东
C.上市公司的财务总监
D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
E.投行人员
参考答案和解析
答案:C,D,E
解析:
《证券市场禁入规定》第四条:“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
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第1题:

律师被中国证监会采取证券市场禁人措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。( )


正确答案:√
【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节,P305。

第2题:

关于证券市场禁人,以下说法中错误的是( )。
A.被采取措施的,其在所在机构的任职职务自动解除
B.当事人有要求举行听证的权利
C.在禁入期间,当事人不得在上市公司担任董事职务
D.采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由


答案:A
解析:
根据《证券市场禁人规定》的要求,中国 证监会采取证券市场禁人措施前,应当告知当事 人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据,并 告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 被采取证券市场禁人措施的人员,应当在收到中 国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、 髙级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程 序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取 证券市场禁人措施的人员,在禁入期间内,当事人 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上 市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得 在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上 市公司董事、监事、高级管理人员职务。

第3题:

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

A.终身的证券市场禁入措施

B.1至5年的证券市场禁入措施

C.3至5年的证券市场禁入措施

D.5至10年的证券市场禁入措施


正确答案:B
[答案] B
[解析] 《证券市场禁入规定》第五条规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。

第4题:

某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任(  )。
Ⅰ.非上市公众公司的董事长
Ⅱ.上市公司的控股股东
Ⅲ.上市公司的财务总监
Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
《证券市场禁入规定》第四条:“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内.,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

第5题:

某人被证监会采取证券市场禁人措施,则在禁入期间不能担任()。
Ⅰ非上市公众公司的董事长
Ⅱ上市公司的控股股东
Ⅲ上市公司的财务总监
Ⅳ为上市公司提供审计服务的签字注册会计师

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
《证券市场禁入规定》第四条:“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

第6题:

被采取证券市场禁入措施的人员( )。 A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务


正确答案:ABC
【考点】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节,P342~343。

第7题:

关于证券市场禁入,以下说法中错误的是( )。

A.采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁人措施的理由
B.当事人有要求举行听证的权利
C.被采取禁人措施的,其在所在机构的任职职务自动解除
D.在禁人期间,当事人不得在上市公司担任董事职务


答案:C
解析:
被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁 入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务,并 由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

第8题:

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员,但可在其他机构中从事证券业务。 ( )


正确答案:×
根据《证券市场禁入》规定,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得在其他机构中从事证券业务。

第9题:

某人被证监会采取证券市场禁入措施,那在禁入期间不能担任(  )

A.非上市公司的董事长
B.上市公司的控股股东
C.上市公司的财务总监
D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
E.投行人员

答案:C,D,E
解析:
《证券市场禁入规定》第四条:“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

第10题:

李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务(  )。
Ⅰ.证券公司的从业人员
Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.上市公司的工作人员
Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员


A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
《证券市场禁入规定》第四条:“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。”证券市场禁入规定禁入的事项是不得从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董监高,Ⅱ证券公司不一定是上市公司、非上市公众公司,但是其董监高是证券从业人员,从事的是证券业务,也是被禁入的。

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