下列关于上市公司配股的说法,正确的是( )。 A、因认购不积极,承销商将认购期限延迟(超过3个月) B、控股股东认购其他股东放弃认购的股份 C、控股股东不须承诺认购股份的数量 D、由发行人与保荐机构协商确定发行价格

题目
下列关于上市公司配股的说法,正确的是( )。

A、因认购不积极,承销商将认购期限延迟(超过3个月)
B、控股股东认购其他股东放弃认购的股份
C、控股股东不须承诺认购股份的数量
D、由发行人与保荐机构协商确定发行价格
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第1题:

控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股份的数量为达到拟配售股份数量的( )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%


正确答案:D
考查配股失败的情形,考生要熟悉,特别是这个数字比例。

第2题:

某上市公司总股本5亿股,控股股东甲持有2亿股,现进行配股,拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.控股股东甲至少应认购1500万股,否则将导致本次配股失败
Ⅱ.非控股股东累计至少应认购4500万股,否则将导致本次配股失败
Ⅲ.本次配股承销商应采取代销方式进行承销
Ⅳ.控股股东甲承诺认购6000万股,实际认购4000万股,其他股东足额认购,最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的86.67%,则本次配售成功
Ⅴ.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

A:Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
《上市公司证券发行管理办法》第12条规定,向原股东配售股份,除符合第2章第1节规定外,还应当符合下列规定:①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%;②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。Ⅰ、Ⅱ两项,代销期届满,原股东认购股票的数量未达到拟配数量70%的,为发行失败。控股股东配售数量为:20000×30%=6000(万股),其他股东配售数量为:30000×30%=9000(万股),总配售数量为15000万股。若总认购数量小于10500万股(15000×70%)则为发行失败。本题其他股东最多认购9000万股,因此控股股东至少认购1500万股(10500-9000),否则会导致发行失败;控股股东最多认购6000万股,因此其他股东至少认购4500万股(10500-6000),否则会导致发行失败。Ⅲ项,向原股东配售股份应采用代销方式发行,承销商应采取代销方式进行承销。Ⅳ项,控股股东不履行认配股份的承诺,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东,即发行失败。V项,《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第19条第1款规定,上市公司向原股东配售股票(简称配股),应当向股权登记日登记在册的股东配售,且配售比例应当相同。

第3题:

控股股东不履行认购股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的( )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%


正确答案:D
45.D【解析】此题考查配股失败的情形,要熟悉这个数字比例。

第4题:

上市公司配股失败的下列表述中,正确的有( )。

A.控股股东不履行认配股份的承诺,导致配股失败
B.代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%,导致配股失败
C.代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量50%,导致配股失败
D.配股失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

答案:A,B,D
解析:
控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

第5题:

根据证券法律制度的规定,上市公司配股的条件包括(  )。

A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%
B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
D.采用证券法规定的代销方式发行

答案:B,C,D
解析:
选项A:向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

第6题:

控股股东不履行认购股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 ( )


正确答案:×

第7题:

甲上市公司股本4000万元,拟进行配股,10股配3股,招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有( )。
Ⅰ.控股股东认购了1100万股,但是承诺认购1200万股,发行失败
Ⅱ.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量的70%方配股成功
Ⅲ.只能采取由证券公司代销形式发行
Ⅳ.配股价可以为5.5元/股
Ⅴ.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,《上市公司证券发行管理办法》第12条规定,向原股东配售股份(简称“配股”),除符合本章第1节规定外,还应当符合下列规定:①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%;②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。Ⅳ项,配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣。Ⅴ项,配股、配售对象可以放弃认购(控股股东公开承诺认配股数的除外),但不得超额认购。即其他股东放弃认购的,大股东不可以认购。

第8题:

上市公司发行新股,控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A.25% B.30% C.70% D.80%


正确答案:C
上市公司发行新股,控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

第9题:

根据证券法律制度的规定,上市公司配股的条件包括(  )。

A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
D.采用证券法规定的代销方式发行

答案:B,C,D
解析:
选项A:向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

第10题:

下列关于上市公司配股的说法正确的是 (  )

A.因认购不积极,承销商将认购期限延迟3个月以上
B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份
C.控股股东承诺认购10000万股,但实际认购少于10000万股
D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格

答案:D
解析:
A,承销期最长不超过90天:B,股东在认赔股份的时候可以不全额认购,但不能超额认购。C,配股失败的两种情形:
①控股股东不履行认配股份的承诺
②代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的

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