发行人报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件____份;在提交创业板发行审核委员会审核前,根据____要求的份数补报申请文件。( ) A、3;保荐人 B、5;中国证监会 C、3;中国证监会 D、5;保荐人

题目
发行人报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件____份;在提交创业板发行审核委员会审核前,根据____要求的份数补报申请文件。( )

A、3;保荐人
B、5;中国证监会
C、3;中国证监会
D、5;保荐人
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第1题:

第 57 题 发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交(  )。

A.原件2份,复印件2份

B.原件1份,复印件2份

C.原件1份,复印件1份

D.原件1份,复印件3份


正确答案:D
首次公开发行股票发行人报送申请文件,初次报送应提交原件一份,复印件三份。

第2题:

发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件2份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。( )


正确答案:√

第3题:

发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交( )。

A.原件两份,复印件两份

B.原件一份,复印件两份

C.原件一份,复印件一份

D.原件一份,复印件三份


正确答案:D

第4题:

发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件3份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。 ( )


正确答案:×

第5题:

发行人和保荐机构报送发行申请文件,初次应提交原件( )份,复印件2份。 A.1 B.2 C.3 D.4


正确答案:A
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节,P240。

第6题:

上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件( )份。 A.1 B.2 C.3 D.4


正确答案:C
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节,P244。

第7题:

发行人申请文件,初次报送应提交( )。

A.原件两份,复印件两份

B.原件一份,复印件两份

C.原件一份,复印件一份

D.原件一份,复印件三份


正确答案:D
证监会规定,申请文件初次报送应提交原件一份,复印件三份。

第8题:

申请文件目录是对发行申请文件的最低要求,中国证监会根据审核需要,可以要求发行人和中介机构补充材料。某些材料对发行人不适用的,可不必提供,但应作出书面说明。保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份、复印件1份,电子文件3份。( )


正确答案:×

第9题:

发行人报送申请文件,初次报送应提交( )。

A.原件两份,复印件两份

B.原件一份,复印件两份

C.原件一份,复印件一份

D.原件一份,复印件三份


正确答案:D

第10题:

创业板股票首次公开发行的程序包括()

A:发行人股东大会作出相关决议
B:由保荐人保荐并向中国证监会申报申请文件
C:发行人董事会做出相关决议
D:由创业板发行审核委员会审核

答案:A,B,C,D
解析:
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准其次,发行人股东大会就本次发行股票作出决议最后,由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定在正式受理申请文件后,由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审,并由创业板发行审核委员会审核。中国证监会依法对发行人的发行申请作出于以核准或者不予核准的决定,并出具相关文件

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