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下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有( )

题目
下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有( )

　　A、申请文件一经受理，发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件
　　B、中止审查项目申请恢复审查的，视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作
　　C、恢复审查时，如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的，审核部门可再次出具反馈意见
　　D、发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料，未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的，在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的，将予以终止审查
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第1题：

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第2题：

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（ ）文件。

A．上市申请书

B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

C．公司章程

D．招股说明书摘要


正确答案：ABC
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。

第3题：

第 30 题 下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（　　）。

A．中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定

B．股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

C．发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销

D．证券的代销、包销期限最长不得超过120日


正确答案：D
本题考核首次公开发行股票的程序。根据规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日，因此选项D的说法是错误的。

第4题：

自中国证监会核准发行之日起，在主板上市的公司首次公开发行股票的发行人应在( )个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

A、3
B、5
C、6
D、7

答案：C
解析：
C
参见《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十条规定。

第5题：

首次公开发行股票申请文件的要求

申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


正确答案：B

第6题：

上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 （ ）


正确答案：A
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P133。

第7题：

申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


正确答案：A

第8题：

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是( )。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请


正确答案：D
17.D【解析】股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。

第9题：

关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（ ）。
Ⅰ.中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个

A：Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：A
解析：
Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

第10题：

下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。

Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议

Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议

Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报

Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
发行人首次公开发行股票并在创业板上市的主要程序包括：①发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；②股东大会批准后，发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报；③中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定；④中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核；⑤中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

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