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证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。

题目
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。
Ⅰ．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
Ⅱ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
Ⅳ．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
Ⅴ．本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案和解析
答案：A
解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第13条规定，证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；④本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。
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相似问题和答案

第1题：

证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券


正确答案：B

第2题：

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（ ）情形的，应当回避。 A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易


正确答案：CD
了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第四节，P328。

第3题：

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（ ）情形的，应当回避。

A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%

B．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易


正确答案：BCD

第4题：

根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请
Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年

A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第16条规定，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时，证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。不进行现场考察和访谈的，证券评级机构应当采取有效方式获取跟踪评级所需的必要信息。
Ⅱ项，第37条规定，在正式发送评级报告前，证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议，并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的，评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请。
Ⅲ、Ⅳ两项，第42条规定，评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯，另有规定的除外。对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告，另有规定的除外。
Ⅴ项，第68条规定，证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年。

第5题：

受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。 （ ）


正确答案：√

第6题：

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析

B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务

c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能

D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立


正确答案：ABCD
116. ABCD【解析】除ABCD四项外，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

第7题：

证券评级机构应当建立（ ）。 A．评级委员会制度 B．复评制度 C．评级结果公布制度 D．跟踪评级制度


正确答案：ABCD
了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第四节，P329。

第8题：

证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。 ( )


正确答案：×
156．B【解析】证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的最高机构。

第9题：

中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。（ ）


正确答案：√
略

第10题：

证券评级机构应当建立（ ）。

A:评级委员会制度
B:复评制度
C:评级结果公布制度
D:跟踪评级制度

答案：A,B,C,D
解析：
证券评级机构应当建立评级委员会制度；复评制度；评级结果公布制度；跟踪评级制度；证券评级业务信息保密制度；证券评级业务档案管理制度。

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