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李某为甲公司高级管理人员，以下符合规定的有（　　）

题目
李某为甲公司高级管理人员，以下符合规定的有（　　）

A.公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人做出要求，经过股东大会同意，李某将公司资金借贷给他人使用；
B.甲公司为能够聘任李某为经理，在公司章程中约定，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务；
C.公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定，也未经股东大会同意，李某可以与公司订立合同或者进行交易
D.经过股东大会同意，李某与公司订立合同或者进行交易
E.甲公司章程中约定，经理可以与公司签订合同进行交易
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相似问题和答案

第1题：

根据本题要点(3)所提示的内容，下列表述中，不符合规定的是( )。

A．如果甲公司单方面声称已经对李某出资培训，但不能提供相应支付凭证的，因其缺乏证据，不能要求李某承担违约责任

B．李某提前解除劳动合同的行为违反了服务期的约定，甲公司有权要求李某支付违约金

C．由于甲公司未依法为李某缴纳社会保险费，李某可以随时通知甲公司解除劳动合同

D．由于甲公司未依法为李某缴纳社会保险费，李某要求解除劳动合同时，甲公司不得要求李某支付违约金


正确答案：B
【解析】用人单位未依法为劳动者缴纳社会保险费的，劳动者可以“随时通知”用人单位解除劳动合同，不属于违反服务期的约定，用人单位不得要求劳动者支付违约金。

第2题：

甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（ ）。[2014年12月真题]
Ⅰ..甲的员工李某的弟弟
Ⅱ.持有甲30％股份的某自然人，与甲持有同一上市公司股份
Ⅲ.为甲提供融资安排的某信托公司
Ⅳ.与甲公司联营的乙公司

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B
解析：
根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第83条第2款，Ⅱ项，持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，构成一致行动人；Ⅳ项，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系的，构成一致行动人。

第3题：

某公司董事李某违反忠实义务 ，勤勉义务，致使该公司破产，下列说法中正确的是( )。

A、自破产程序终结之日起3年内李某不得担任其他公司的董事、监事、高级管理人员

B、自破产程序终结之日起3年内李某不得担任任何公司的董事、监事、高级管理人员

C、自破产程序终结之日起6年内李某不得担任其他公司得董事、监事、高级管理人员

D、自破产程序终结之日起6年内李某不得担任任何公司得董事、监事、高级管理人员


参考答案：B

第4题：

甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（　　）

A.甲的员工李某的弟弟
B.持有甲30％股份的某自然人，
C.为甲提供融资安排的某信托公司
D.与甲一起联营公司的乙公司

答案：B,C,D
解析：

第5题：

甲国有独资公司的董事李某因违反规定造成公司国有资产重大损失被免职。根据企业国有资产法律制度的规定，下列有关李某任职的表述中，正确的有（ ）。

A.李某自免职之日起3年内不得担任国有独资公司的董事、监事、高级管理人员
B.李某自免职之日起5年内不得担任国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员
C.李某自免职之日起5年内不得担任国有参股公司的董事、监事、高级管理人员
D.李某终身不得担任国家独资企业的董事、监事、高级管理人员

答案：B
解析：
国有独资公司的董事、监事、高级管理人员违反规定，造成国有资产“重大损失”，被免职的，自免职之日起“ 年内”（选项 错误）不5 CD 得担任“国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司”（选项 A错误）的董事、监事、高级管理人员。

第6题：

公司的董事、监事、高级管理人员在执行公司职务时应当遵守法律、行政法规和公司章程，下列关于公司董事、监事、高级管理人员的行为，违反法律、行政法规或者公司章程规定的是（　）。

A.甲公司经理张某接受他人与公司交易的佣金归为公司所有
B.甲公司董事李某经股东大会同意后，与本公司订立合同，进行交易
C.甲公司财务负责人王某将公司资金以其妻子的名义开立账户存储
D.甲公司董事赵某经董事会同意，将公司资金借贷给乙公司的董事钱某

答案：C
解析：
《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员不得有下列行为：将公司资金以个人名义或者以其他个人名义开立账户存储，因此选项C是错的。

第7题：

2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下简称“甲公司”）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。
甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。
甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。
2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。
要求：
根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题：
（1）王某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（2）李某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（1）王某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；除上述规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。在本题中，2009年9月10日在文件公开后5日内，王某卖出股票的行为不符合规定。
（2）李某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在本题中，甲公司监事李某持有甲公司股份10000股，一次性卖出3000股，3000/10000*100%=30%，超过了法定比例。
（3）刘某卖出股票的行为符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员（包括财务负责人）离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，刘某2010年2月1日离职，2010年9月10日卖出，超过半年，符合规定。
（4）乙证券公司卖出股票的行为符合规定。根据规定，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有；但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。


答案：
解析：
（1）王某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；除上述规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。在本题中，2009年9月10日在文件公开后5日内，王某卖出股票的行为不符合规定。
（2）李某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在本题中，甲公司监事李某持有甲公司股份10000股，一次性卖出3000股，3000/10000*100%=30%，超过了法定比例。
（3）刘某卖出股票的行为符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员（包括财务负责人）离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，刘某2010年2月1日离职，2010年9月10日卖出，超过半年，符合规定。
（4）乙证券公司卖出股票的行为符合规定。根据规定，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有；但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

第8题：

甲拟申请某期货公司的独立董事，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，甲的情况符合规定条件的有( )。

A．甲在某会计师事务所从事6年会计业务

B．具有大专以上学历

C．已经通过中国证监会认可的资质测试

D．有履行职责所必需的时间和精力


正确答案：ACD
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试； (四)有履行职责所必需的时间和精力。

第9题：

甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（）。
Ⅰ．甲的员工李某的弟弟
Ⅱ．持有甲30％股份的某自然人
Ⅲ．为甲提供融资安排的某信托公司
Ⅳ．与甲公司联营的乙公司

A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第83条第2款，Ⅱ项，持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，构成一致行动人；Ⅲ项，银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排的，构成一致行动人；Ⅳ项，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系的，构成一致行动人。

第10题：

李某为甲公司高级管理人员，以下符合规定的有（　　）。
Ⅰ．公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人做出要求，经过股东大会同意，李某将公司资金借贷给他人使用
Ⅱ．甲公司为能够聘任李某为经理，在公司章程中约定，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务
Ⅲ．公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定，也未经股东大会同意，李某可以与公司订立合同或者进行交易
Ⅳ．经过股东大会同意，李某与公司订立合同或者进行交易

A.Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ

答案：C
解析：
经股东(大)会同意，可以将公司资金借贷给他人使用；对于关联交易：章程有规定按规定，未规定，则应经股东(大)会同意，不同意视为不可；对于同业竞争，应经股东(大)会同意，不同意不可。(不可在章程中约定允许同业竞争)。

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