关于上市公司发行新股的申请文件的审核,下列说法正确的有( )。

题目
关于上市公司发行新股的申请文件的审核,下列说法正确的有( )。

Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同

Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件,由保荐人(主承销商)推荐,并向中国证监会申报

Ⅲ.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定,未按规定的要求制作申请文件的,中国证监会不予受理

Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过,同意票数未达到5票为未通过

Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅲ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
参考答案和解析
答案:C
解析:
C
Ⅳ项,表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过。
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第1题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。( )


正确答案:×
【解析】提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但 此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止,仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原 则,继续认真履行尽职调查义务。

第2题:

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核 准发行以及复议等。 ( )


正确答案:×
147.B【解析】上市公司公开发行新股的推荐核准,包括由保荐人(主承销商)进行的内核、出具发行保荐书以及对承销商备案材料的合规性审核,以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

第3题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司的新股发行申请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )


正确答案:×
提交发行新股申请艾件并经受理后,上市公司的新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止,仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则。继续认真履行尽职调查义务。

第4题:

上市公司发行新股的推荐核准程序:发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时,应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。 ( )


正确答案:√

第5题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐机构的尽职调查责任终止。( )


正确答案:B
考点:掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节,P237。

第6题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司的新殷发行申请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )


正确答案:×
143.B【解析】发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站,但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。但未有“在不同报刊上披露同一信息的内容一致”这一要求。

第7题:

上市公司发行新股的推荐核准程序为:发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时,应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第8题:

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。 ( )


正确答案:×
上市公司公开发行新股的推荐核准,包括由保荐人(主承销商)进行的内核、出具发行保荐书以及对承销商备案材料的合规性审核,以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

第9题:

上市公司公开发行新股的推荐核准包括( )。

A.有保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C.有中国证监会进行的受理文件、初审

D.发行审核委员会审核、核准文件


正确答案:ABCD
熟悉新股上市的推荐核准材料,四个选项均是。

第10题:

上市公司报送的新股发行申请文件都应该在指定网站披露。 ( )


正确答案:×

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