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保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。

题目
保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。

A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员
B.证券机构具有证券从业资格的从业人员
C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员
D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员
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第1题：

发行上市保荐制：企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。（ ）


正确答案：√

第2题：

《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有（ ）具体负责保荐工作。 A．行政审批资格的从业人员 B．核准代表人资格的从业人员 C．监管代表人资格的从业人员 D．保荐代表人资格的从业人员


正确答案：D
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。这样既明确了保荐机构的责任，也将责任具体落实到了个人。中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

第3题：

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证券会申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。 （ ）


正确答案：√
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证券会申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。

第4题：

保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

答案：B
解析：
第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。@##

第5题：

企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。（ ）


正确答案：√
企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。

第6题：

关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。

A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则


正确答案：ABC
 77. ABC【解析】D项属于保存业务规则的要求。

第7题：

《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无须将责任具体落实到个人。（ ）


正确答案：B
考点：掌握证券发行上市保荐制度的内容。见教材第一章第四节，P27。

第8题：

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（ ）


正确答案：×
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。

第9题：

下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。

A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

答案：A,B,C
解析：
企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

第10题：

保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。

Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系

Ⅲ.发行人存在的主要风险

Ⅳ.相关承诺事项

Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

答案：B
解析：
B
第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。

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