经中国证监会批准，证券公司不可以从事（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

题目

经中国证监会批准，证券公司不可以从事（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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第1题：

只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：A
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

第2题：

根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（）

A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

正确答案：ABC
【解析】根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

第3题：

只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（）

正确答案：×
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，从事客户资产管理业务的证券公司应向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

第4题：

只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

正确答案：√

第5题：

只有经( )批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

A、中国保监会

B、中国证监会

C、中国银监会

D、中国证券业协会

正确答案：B

第6题：

根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。

A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准

B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

正确答案：AB
解析：(1)选项AD：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和有关主管部门批准；(2)选项B：设立证券公司，必须经中国证监会审查批准；(3)选项C：超过了教材范围。

第7题：

具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）

正确答案：√
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。

第8题：

经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务（）

正确答案：√

第9题：

证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报中国证监会批准，并报中国证券业协会备案。（）

正确答案：×

第10题：

证券公司代理销售证券投资基金，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。（）

正确答案：×

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