证券交易所的主要职能包括( )。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

题目

证券交易所的主要职能包括( )。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接联系老师获取答案。

相似问题和答案

第1题：

下列关于证券交易所的表述中正确的是（）。

A．证券交易所工作人员违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分

B．证券交易所本身不参与证券的交易

C．证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督，发现披露内容有重大遗漏，可采取停牌的措施

D．证券交易所对在交易所进行交易的证券实行实时监控，并按照证券监管机构的要求，对异常的交易情况提出报告

正确答案：ABD
【考点】证券交易所
【解析】A项正确，《证券法》第121条规定：在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。B项正确，第102条规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。C项错误，C项不属于可以停牌的情形，理由见第193条第1款：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。D项正确，第115条第1款规定：证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告

第2题：

债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的基本原则有（）。

A．信息披露内容真实

B．发行人只需披露定期报告

C．证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查，对其内容不承担责任

D．发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记

E．发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记

正确答案：ACD

第3题：

下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。

A．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理

B．对信息披露义务人披露信息进行监督

C．对证券交易实行实时监控并对异常交易情况提出报告

D．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

正确答案：AD
[答案] AD
[解析] BC项属于证券交易所的主要职责。

第4题：

深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括( )。

Ⅰ.向中国证监会报告有关违法违规行为

Ⅱ.向公司发出各种通知和函件

Ⅲ.要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见

Ⅳ.约见相关人员

Ⅴ.对相关当事人证券账户采取限制交易措施

A、Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：D

解析：

D
参见《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第17.1条规定。

第5题：

证券交易所的主要职能包括（）。

A:为证券集中交易提供场所和设施
B:对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
C:对证券交易实行实时监控
D:公布证券交易即时行情

答案：A,B,C,D

解析：

证券交易所的主要职能：①为组织公平的集中交易提供保障；②提供场所和设施；③公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表予以发布；④依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准；⑤对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告；⑥对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；⑦因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；⑧因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

第6题：

为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。 A．年度 B．半年 C．季度 D．临时

正确答案：D
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356。

第7题：

下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。

A．为组织公平的集中交易提供保障

B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理

D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

正确答案：C

第8题：

下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。

A．为组织公平的集中交易提供保障

B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布

正确答案：D
[答案] D
[解析] 《证券法》第一百一十三条规定，证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。第一百一十五条规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

第9题：

证券交易所的主要职能包括（）。
①提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
②制定证券交易所的业务规则
③接受上市申请、安排证券上市
④组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管?

A：①②③④
B：①③④
C：②④
D：①②③

答案：A

解析：

证券交易所的职能包括：1．提供证券交易的场所、设施和服务；2．制定和修改证券交易所的业务规则；3．审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4．提供非公开发行证券转让服务；5．组织和监督证券交易；6．对会员进行监管；7．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；8．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9．管理和公布市场信息；10．开展投资者教育和保护；11．法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。

第10题：

下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是（）。
Ⅰ．本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责
Ⅱ．信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事后核准
Ⅲ．本所对信息披露文件实施全面审核
Ⅳ．上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
Ⅴ．上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅳ

答案：D

解析：

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下：
Ⅰ、Ⅱ两项，第5.3.1条规定，本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责。
??信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事前审核。
Ⅲ项，第5.3.2条规定，本所对信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任。
Ⅳ、Ⅴ两项，第5.3.5条规定，上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记。
??上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正。

题目

相似问题和答案

更多相关问题

相关内容